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下列关于询价制度的说法中，正确的是（　　）。 I．对在深圳证券交易所中小企业板上..

证券公司应当向客户如实披露其客户资产管理业务资质、管理能力和业绩等情况，并应当充..

首次公开发行股票网下配售时，发行人和主承销商不得向持股比例（ ）以上的股东配售股..

公司聘用、解聘承办公司审计业务的会计师事务所，依照公司章程的规定，可以由下列机构..

下列不属于证券经纪业务营销人员对客户的欺诈行为的有（ ）。 Ⅰ.为牟取佣金收入，..

证券公司从事证券自营业务，其投资范围或者投资比例违反《证券公司监督管理条例》的相..

一般情况下．公开发行股票并在主板上市时，招股说明书必须披露（　　）。Ⅰ．所有者权..

下列选项中，不属于证券、期货投资咨询机构办理年检时应当提交的文件的是（ ）。..

一般通过竞标或（　　）方式确定主承销商。..

（ ）用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金。..

（ ）依法履行对证券公司的监督管理职责。..

我国《证券公司监督管理条例》规定，从事证券经纪业务的证券公司应当将客户的交易结算..

关于证券公司在经营过程中调整业务范围，下列说法错误的是（　　）。..

证券公司从事证券经纪业务，下列做法中不正确的是（　　）。..

期货交易具有高信用的特征．这种高信用特征集中表现为期货交易的（　　）。..

期货交易所（　　）。..

证券营业部应当建立健全营业场所安全保障机制，保证与当地公安、消防等有关部门的联系..

财务顾问应当采取有效方式对新进入上市公司的（　　）进行证券市场规范化运作的辅导，..

证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起（ ）个交易日内报证券..

按证券发行、交易的程序和信息公开制度的阶段性要求，可以将虚假陈述的行为分为（　　..

证券公司证券自营业务的内部控制中重点防范的风险包括（ ）。 Ⅰ.规模失控、决策失..

证券公司高级管理人员离任的，公司应当对其进行审计，并自其离任之日起（　　）个月内..

证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会..

根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司董事会秘书的职责包括（ ）。 Ⅰ.负..

中国证监会按照（　　）授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。..

自负盈亏和（　　）是结合在一起的，它们都是公司作为独立的法人实体而产生的权利和义..

证券金融公司应当在每个交易日公布的转融通信息包括（ ）。 Ⅰ.转融资余额 Ⅱ.转..

对变更业务范围、公司形式、公司章程中的重要条款或者要求审查高级管理人员任职资格的..

证券公司与发行人必须签订协议，协议应载明（　　）。 I.当事人的名称、住所及法定..

有限责任公司经理的职权不包括（　　）。..

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