最新试题

根据有关规定．开放式基金的认购费率不得超过申购金额的（　　）。..

基金份额持有人享有基金信息的权利不包括（　　）。..

（　　）是指证券公司将客户的交易结算资金存放在指定的商业银行以每个客户的名义单独..

证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当（ ）地运用有关信息、资料向投资人或..

中国证监会和中国证券业协会组织对推介、定价、配售、承销过程的监督检查，发现证券公..

以下有关短期融资券发行注册的表述，正确的有（　　）。Ⅰ．中国银行间市场交易商协会..

证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证..

下列说法中，正确的有（ ）。 Ⅰ.证券公司从事证券经纪业务，应当对客户账户内的资..

下列属于中国证监会制定的部门规章的是（ ）。..

股票发行申请的审核，由（ ）负责。..

证券公司应当审慎选择代销的金融产品，充分了解金融产品的（ ）等信息。 Ⅰ.发行依..

证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列（ ）情形之一的，不得担任财务..

股份有限公司的高级管理人员所持有的本公司股票．在任职期间每年可以转让的股份最多不..

下列关于证券交易所对证券交易市场的监管职责的表述中，错误的是（　　）。..

下列关于对证券业从业人员的从业资格的说法，正确的有（ ）。 Ⅰ.中国证监会负责从..

证券公司代销基金产品，允许的行为包括（ ）。 Ⅰ.向基金投资人收取增值服务费 Ⅱ..

个人申请保荐代表人资格，应当具备的条件包括（ ）。 Ⅰ.具备3年以上保荐相关业务..

中国证监会采取证券市场禁入措施前，应当告知当事人（ ）。 Ⅰ.采取证券市场禁入措..

投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到一个上市公司已发行股份的（　　）后，通过证..

下列选项中，属于操纵市场行为的有（ ）。 Ⅰ.利用传播媒介或者通过其他方式提供、..

证券、期货投资咨询机构办理年检时，应当提交的文件不包括（　　）。..

在基金管理公司组织架构中，（　　）拥有对管理基金的投资事务的决策权。..

证券投资咨询机构利用"荐股软件"从事证券投资咨询业务，应符合的监管要求包括（ ）..

证券公司同时经营证券经纪业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务的，其董事会应当设..

子公司所产生的民事责任由（　　）承担。..

证券公司将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是（　　）。..

下列关于有限责任公司监事会或监事的说法中，错误的是（ ）。..

期货交易所的职责包括（ ）。 Ⅰ.提供交易的场所、设施和服务 Ⅱ.设计合约，安排..

证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，由（ ）责令改正。..

下列关于申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当具备的条件的说法中，错误的是（ ..

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