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证券交易所对证券公司自营业务的监管内容有（　　）。 I．对自营业务规定具体的风险..

以（ ）为主的债券期货是各主要交易所最重要的利率期货品种。..

持有证券公司股份增至（　　）以上的股东，其持股资格应当经中国证监会批准。..

下列选项中，属于公司章程中的重要条款有（ ）。 Ⅰ.证券公司的名称、住所 Ⅱ.证..

下列对证券业从业人员执业行为准则的描述中，正确的是（　　）。 I. 从业人员在执..

基金客户服务中售前服务包括（　　）。I 介绍基金管理人投资运作情况，让客户充分了..

从事证券业务的专业人员包括（ ）。 Ⅰ.证券公司中从事自营业务的专业人员 Ⅱ.基..

下列关于股份有限公司股份转让的规定中，正确的是（ ）。..

股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由（ ）自行负责。..

下列情形中，属于基金托管人职责终止的有（ ）。 Ⅰ.被依法取消基金托管资格 Ⅱ...

（　　）确立了我国公司的法律地位及其设立、组织、运行和终止等过程的基本法律准则。..

证券业协会的会员对本单位从业人员做出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决定生效之日..

下列关于背信运用受托财产罪的说法中，正确的是（ ）。..

证券公司决定终止区域性市场业务的，应在终止相关业务后5个工作日内将下列材料中的（..

证券公司董事会在严格遵守监管法规中关于自营业务规模等风险控制指标规定基础上，根据..

从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机..

客户最多可以与（ ）家证券公司签订融资融券合同。..

（ ）应依据法律、行政法规和中国证监会的规定，对证券公司客户资产管理业务活动实行..

根据《公司法》的规定，上市公司在一年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产..

下列有关股份公司注册资本的表述中，错误的是（　　）。..

约定购回式证券交易的购回期限不超过（ ）年。..

下列关于公司股东的义务，表述正确的有（ ）。 Ⅰ.公司股东滥用股东权利给公司或者..

证券公司代销金融产品，应当建立（ ）等制度。 Ⅰ.委托人资格审查 Ⅱ.金融产品尽..

公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经（ ）核准。..

证券金融公司开展转融通业务，可以使用的资金和证券有（ ）。 Ⅰ.通过证券金融公司..

下列属于变相公开发行证券特征的是（　　）。 I.非公开发行股票及其股权转让，采用..

诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的客体是（　　）。..

证券自营业务的风险性或高风险特点主要是指（　　）。..

行政重组未完成的，经批准可以延长，但延长期限最长不得超过（　　）个月。..

证券账户注册资料的查询需填写（　　）。..

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