最新试题

下列关于发行人和承销商在发行过程中披露的信息的说法中，正确的有（ ）。 Ⅰ.应当..

客户资产管理业务投资主办人从事投资管理活动，应当遵循（ ）原则。 Ⅰ.诚实守信 ..

中国证券业协会对证券经纪人自取得执业证书之日起每（ ）检查一次。..

股份有限公司的股份发行应当遵循的原则不包括（ ）。..

证券公司办理集合资产管理业务，关于委托资产的表述，错误的是（ ）。 Ⅰ.单个客户..

下列选项中不属于农产品期货的是（ ）。..

投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构，负责确定（ ）等。 Ⅰ.具体投资项..

证券业和银行业、信托业、保险业实行（ ）。 Ⅰ.混业管理 Ⅱ.分业经营 Ⅲ.分业..

重大资产重组中相关资产以资产评估结果作为定价依据的，资产评估机构原则上应当采取两..

下列不属于证券经纪业务特点的是（　　）。..

下列选项中，不属于信息披露的原则的是（　　）。..

财务顾问主办人应当具备的条件不包括（　　）。..

证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司..

由（　　）向深圳证券交易所提交1OF上市交易申请。..

公司发行记名股票的，应当置备股东名册，记载的事项不包括（ ）。 Ⅰ.股东的姓名或..

下列属于证券、期货投资咨询业务的是（　　）。I 接受投资人或者客户委托，提供证券..

《客户交易结算资金第三方存管协议》的签署人包括（ ）。 Ⅰ.客户 Ⅱ.客户指定的..

下列不属于证券交易内幕信息知情人的是（ ）。..

财务顾问主办人应当具备的条件有（ ）。 Ⅰ.具有证券从业资格 Ⅱ.具备中国证监会..

根据《中华人民共和国公司法》，下列说法错误的是（ ）。..

《证券法》第86条规定，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司的..

下列关于公司法的规定中，说法错误的是（ ）。..

证券交易所决定暂停上市公司股票交易的情形不包括（　　）。..

《中华人民共和国证券法》以证券市场各类参与主体为调整对象，其核心旨在（ ）。..

证券公司从事证券自营业务，下列风险控制指标应当符合国务院证券监督管理机构的规定的..

下列关于股份有限公司申请股票上市条件的说法中，错误的是（ ）。..

关于操纵证券期货市场罪的刑事责任，下列说法正确的有（ ）。 Ⅰ.不处罚单位，只处..

证券金融公司应建立风险控制机制，下列说法中，正确的有（ ）。 Ⅰ.净资本与各项风..

证券金融公司应当每年按照税后利润的（ ）提取风险准备金。..

依法对财务顾问主办人进行自律管理的机构是（　　）。..

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