最新试题

期货交易所的职责包括（　　）。 I. 提供期货交易的场所、设施和服务 II. 设..

诚信信息的收集、记录和使用，应当遵循的原则有（　　）。 I. 准确 II. 真实..

发生信息披露违法行为，认定从轻或者减轻处罚的考虑情形不包括（ ）。..

下列关于股票上市交易条件的描述中，错误的是（ ）。..

申请证券上市交易，应当向（ ）提出申请，由其依法审核同意，并由双方签订上市协议。..

甲证券公司欲申请融资融券业务试点，下列情形中不符合申请条件的是（　　）。..

股东大会对公司增加或减少注册资本、修改公司章程等事项做出决议时，必须经代表（ ）..

证券公司申请保荐机构资格，其注册资本不低于人民币（ ）元。..

下列关于股东会的职权，说法正确的有（ ）。 Ⅰ.决定公司的经营方针和投资计划 Ⅱ..

证券自营业务的范围包括（　　）。I 一般上市证券的自营买卖II 一般非上市证券的..

下列关于证券公司客户资产的存管、托管制度的说法中，正确的有（　　）。 I 从事证..

证券公司风险监控体系应建立自营业务的（ ）盯市制度，定期对自营业务投资组合的市值..

对公司增加或减少资本，应由（ ）做出决议。..

证券经纪业务的特点包括（ ）。 Ⅰ.业务对象的广泛性 Ⅱ.交易行为的风险性 Ⅲ...

中国证监会应在受理豁免申请后（　　）个工作日内，就收购人所申请的具体事项作出是否..

股份有限公司采用募集设立方式的，在公司发行的股款缴足并经法定验资机构验资后，发起..

证券公司经营融资融券业务时，在证券登记结算机构开立的账户不包括（ ）。..

证券业从业人员诚信信息记录的内容包括（ ）。 Ⅰ.基本信息 Ⅱ.奖励信息 Ⅲ.警..

从业人员取得执业证书后辞职的，原聘用机构应当在其辞职后（　　）日内向证券业协会报..

下列选项中，不属于证券自营业务特点的是（ ）。..

基金持有人的基本权利包括（ ）。 Ⅰ.对基金收益的享有权 Ⅱ.对基金份额的转让权..

证券金融公司进行（ ）操作时，应当经证监会批准。 Ⅰ.变更公司名称 Ⅱ.增加注册..

背信运用受托财产罪的主观方面表现为故意，一般是为了（ ）。..

证券公司自营业务面临的主要风险是（　　）。..

对虚报注册资本的公司，应处以虚报注册资本金额（ ）的罚款。..

制定《证券公司风险处置条例》的基本原则有（ ）。 Ⅰ.化解证券市场风险，保障证券..

境内法人申请开立证券账户时，客户需填写（　　）。..

基金销售机构、基金销售支付机构或者基金份额登记机构破产或者清算时，（ ）不属于其..

设立有限责任公司应当具备的条件有（ ）。 Ⅰ.股东符合法定人数 Ⅱ.大股东制定公..

下列关于证券研究报告的说法中，不正确的是（ ）。..

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