最新试题

证券经纪业务营销人员在所服务证券公司的授权范围内从事客户招揽和客户服务等活动时，..

证券投资咨询人员的一般禁止性行为包括( )。 Ⅰ.传播虑假信息或者误导投资者的信..

下列说法正确的是（　　）。..

诚信信息中的基本信息通过( )采集。 Ⅰ.协会会员信息管理系统 Ⅱ.协会人员信息..

高级管理人员是指（ ）。 Ⅰ.公司的经理 Ⅱ.公司的副经理 Ⅲ.公司的财务负责人..

以现金支付收购价款的，应当在作出要约收购提示性公告的同时，将不少于收购价款总额的..

期货交易所的负责人由（ ）任免。..

在持续督导期间，财务顾问应当结合上市公司披露的季度报告、半年度报告和年度报告出具..

下列关于证券经纪业务人员的说法中，正确的有（ ）。 I. 从事技术、风险监控、合..

下列不属于利用未公开信息交易罪立案追诉标准的是（　　）。..

下列（　　）不属于基金份额持有人必须承担的义务。..

下列关于违反证券机构管理、人员管理相关规定的法律责任及证券机构的法律责任，正确的..

证券公司申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格，应当向中国证监会提交的基本文件..

不得注册为客户资产管理业务投资主办人的情形不包括（ ）。..

按照公司章程规定，有权对公司担保进行决议的有（ ）。 Ⅰ.股东会或股东大会 Ⅱ...

遵循（　　）原则。制定了解客户的制度和流程，对“荐股软件”产品进行分类分级，并向..

资产管理业务存在的风险不包括（　　）。..

被收购公司董事会在收购完成后未能促使收购人履行承诺、安排或者保证的，（　　）可以..

证券公司应当自每月结束之日起（　　）个工作日内，报送月度报告。..

下列关于客户保证金存放的说法中，正确的是（　　）。..

下列选项中属于内幕交易高发领域的是（　　）。..

限定性集合资产管理计划的资产投资方向不包括（　　）。..

下列属于《证券法》适用范围的有（　　）。Ⅰ．股票的发行Ⅱ．公司债券的交易Ⅲ．政府..

证券经纪人在执业过程中，不得从事（ ）活动。..

净资本不低于人民币（　　）亿元的证券公司可以从事资产管理业务。..

下列关于证券公司从事证券经纪业务的说法中，不正确的是（ ）。..

根据《公司法》的规定，股份有限公司的经理由（ ）决定聘任或者解聘。..

对虚报注册资本的公司，处以虚报注册资本金额（　　）以上（　　）以下的罚款。..

证券兼营机构从事证券业务发生的负债总额与证券营运资金之比不得超过（ ）。..

下列关于证券公司为多个客户办理集合资产管理业务的说法中，正确的有（ ）。 Ⅰ.与..

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