最新试题

证券公司代销金融产品，应当遵守法律、行政法规和证监会的规定，遵循（ ）原则，避免..

下列关于利用未公开信息交易罪立案追诉标准的说法中，正确的是（　　）。 I 期货交..

【2016年真题】证券公司必须将其（ ）、证券承销业务、证券自营业务和证券资产管..

下列与客户密切相关的业务中，应当一人操作、一人复核，且复核应当留痕的是（　　）。..

下列属于我国对期货交易征收的费用是（　　）。..

下列关于证券交易内部信息知情人的说法错误的是（　　）。..

基金销售机构在实施基金销售适用性的过程中应当遵循（　　）。..

证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，应当遵循的原则不包括(　　..

设立股份有限公司，应具备的条件有（ ）。 Ⅰ.发起人需要符合法定的人数，应当在2..

证券公司客户的交易结算资金应当存放在指定（ ），以每个客户的名义单独立户管理。..

客户应当对其资产来源及用途的（ ）作出承诺。..

对负有信息披露业务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会..

全国银行问同业拆借中心开办了国债、政策性金融债等债券的回购业务，参与主体有（　　..

（　　），自股份发行结束之日起12个月内不得转让。..

证券投资咨询人员在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者..

保荐代表人资格申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国证监会不予核准..

未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的，由证券监督管..

证券公司开展客户资产管理业务，应当在资产管理合同中明确规定，投资风险由（　　）。..

信息披露义务人及其董事、监事、高级管理人员，上市公司的股东、实际控制人、收购人及..

【2015年真题】下列关于从业人员持有股份的规定中，错误的是()。..

下列属于自益权的是（　　）。..

证券公司选择客户时，要求客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部开设普通证..

内幕交易的行为方式主要表现为（ ）。 Ⅰ.行为主体知悉公司内幕信息，且从事有价证..

根据《公司法》的规定，监事会、不设监事会的公司监事行使的职权包括（ ）。 Ⅰ.检..

在证券经纪业务的要素中，（ ）是指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间..

（　　）为经营规模较大的有限责任公司的常设监督机关。..

根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司受证券登记结算机构委托，为客户开立证..

下列关于证券公司开展中间介绍业务的有关规定的说法中，错误的是（　　）。..

最近（ ）年受到中国证监会行政处罚的个人不能申请注册登记为保荐代表人。..

证券投资咨询人员申请取得证券投资咨询从业资格，必须具备的条件不包括（ ）。..

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