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证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，应当遵守的原则包括（ ）。 Ⅰ.自..

股份有限公司以超过股票票面金额的发行价格发行股份所得的溢价款应当列为公司的（　　..

【2016年真题】证券公司从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交..

【2015年真题】下列人中，不符合参与证券从业人员考试资格条件的是()。..

证券公司办理集合资产管理业务，只能接受（　　）形式的资产。..

直投子公司及其下属机构、直投基金投资运作过程中发生重大事件的，直投子公司应当在（..

证券公司将其管理的客户资产投资于本公司及与本公司有关联方关系的公司发行的证券或承..

期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取期货交易内幕信息的人员，在对期货交易价格有..

以协议方式收购上市公司时，达成协议后，收购人必须在（ ）日内将该收购协议向国务院..

基金销售机构应当建立完善的( )。 Ⅰ.基金份额持有人账户 Ⅱ.资金账户管理制度..

客户维持担保比例低于（　　）时，证券公司应当通知客户在约定的期限内追加担保物。..

通常来讲，资产证券化基本运作程序的首要步骤是（ ）。..

证券公司高级管理人员离任的，公司应当对其进行审计，并自其离任之日起（ ）个月内将..

某有限责任公司2014年股改，股改前经审计净资产60000万，拟以经审计净资产折..

（　　）规定，证券交易所如果不履行其监管职责，则在证券交易所会员、上市公司发生违..

下列关于一致行动人的规定，错误的是（　　）。..

下列关于向原股东配股的表述，正确的有（　　）。Ⅰ．控股股东应当在股东大会召开前公..

按照债券票面载明的利率及支付方式定期分次付息的债券是指（　　）。..

以下属于常见的内幕交易行为的是（ ）。 Ⅰ.内幕信息的知情人利用内幕信息买卖证券..

证券公司、资产托管机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员从事客户资产管理业..

标的证券为交易所交易型开放式指数基金的，应当包括下列（ ）条件。 Ⅰ.上市交易超..

直投从业人员开展业务不得有的行为包括（ ）。 Ⅰ.接受利益相关方的贿赂或对其进行..

下列关于证券公司违反规定委托他人代为买卖证券的处罚办法中，正确的有（ ）。 Ⅰ...

下列关于证券经纪业务的说法中，不正确的是（ ）。..

根据我国证券业从业人员资格管理的有关规定，证券经营机构办理执业证书申请过程中发生..

证券公司应当以提供（ ）等方式，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司..

向特定对象转让股票，未经证监会核准，转让后公司股东累计超过（　　）人，亦构成变相..

直投子公司非全资下属机构、直投基金负债余额不得超过注册资本或实缴出资总额的（ ）..

（ ）是自营业务投资运作的最高管理机构，负责确定具体的资产配置策略、投资事项和投..

财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当履行的职责有（ ）。 Ⅰ.接受并购..

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