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《中华人民共和国公司法》规定，公司向其他企业投资或者为他人提供担保，依照公司章程..

（　　）用于存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金。..

柜台人工交割过程中，若委托单与成交单不符，则核对委托柜台保存的（　　）。..

机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的，从业人员可按照所在机构内部程..

（　　）应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查。..

公开发行债券的发行人应当于本息支付日前（　　）日内．就有关事宜在中国证监会指定的..

证券投资顾问可通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体对（ ）宣传并发表评论意见。 ..

下列关于证券投资咨询的说法中，错误的是（ ）。..

上市公司信息披露的主要内容有（ ）。 Ⅰ.招股说明书 Ⅱ.上市公告书 Ⅲ.定期报..

投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到5%后..

证券投资者保护基金公司的职责不包括（　　）。..

中国证券业协会会员自收到对本单位及本单位从业人员奖励决定文书之日起（ ）个工作日..

某证券公司对其经纪业务从业人员执业前会进行专业知识、业务规则、法律法规和执业道德..

投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到或者超过一个上市公司已发行股份的20%但未..

申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件包括（ ）。..

限定性集合资产管理计划投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股..

对于证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员，在证券交易活动中作出虚假陈述或者信..

有限责任公司变更为股份有限公司时，折合的实收股本总额不得高于公司（ ）。..

投资者向证券经纪商下达买进或卖出证券的指令，称为（　　）。..

财务顾问应当建立健全内部报告制度，财务顾问主办人应当就中国证监会在反馈意见中提出..

上市公司设立独立董事，具体办法由（　　）规定。..

在证券经纪业务的特点中，（ ）是指所有上市交易的股票和债券都是证券经纪业务的对象..

集合资产管理合同应当包括风险揭示条款，详细说明（ ）的含义、特征和可能引起的后果..

上市公司发行新股时的《招股说明书》中，关于上市公司历次募集资金运用的表述正确的有..

证券公司建立独立的实时监控系统时，发现业务运作或风险监控指标值存在风险隐患或不合..

财务顾问内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得..

下列属于证券经纪业务主要法律法规的是（ ）。 Ⅰ.《中华人民共和国证券法》 Ⅱ...

下列关于《证券法》对证券自营业务违规行为的规定中，正确的有（ ）。 Ⅰ.个人从事..

下列关于基金销售结算资金的说法中，错误的是（ ）。..

保荐事务联络人信息发生变化的，应当自变更之日起（　　）个工作日内向证券业协会提交..

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