最新试题

保荐代表人资格注册公示期限为（　　）个工作日，期间未接到投诉举报的，协会正式受理..

证券公司从事集合资产管理业务，不得有的行为不包括（ ）。..

证券发行人及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有下列行为中的（ ），中国证监..

期货交易所向（　　）收取保证金。..

（ ）是依法取得证券投资咨询执业资格，并在证券经营机构就业，主要就与证券市场相关..

为了防范从业人员直接或者以化名、他人名持有、买卖股票，收受他人赠送的股票，证券公..

在营业部经纪业务主要环节的操作规程方面，证券账户管理包括（ ）等内容。 Ⅰ.证券..

根据相关规定，主承销人应当具备的主要条件有（ ）。 Ⅰ.具有法定最低限额以上的实..

（　　）是证券公司在证券登记结算机构开立的账户,用于记录客户委托证券公司持有、担..

下列情形中，可以担任独立财务顾问的是（ ）。..

期货交易所的会员不包括（ ）。..

证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件包括（ ）。 Ⅰ.经营证券经纪业务已..

公司因（　　）原因收购本公司股份的，应当经股东大会决议。①减少公司注册资本②与持..

下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪认定的说法中，正确的是（　　）。 I 诱骗..

财务顾问及其财务顾问主办人应当严格履行保密责任，不得利用职务之便买卖相关上市公司..

保荐代表人出现下列情形中的（ ），中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到..

证券承销主承销协议的必备条款不包括（　　）。..

证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列情形中的（ ），不得担任财务顾..

《中华人民共和国公司法》规定，有限责任公司全体股东的货币出资金额不得低于公司注册..

下列关于证券经纪业务人员的说法中，正确的是（　　）。 I 从事技术、风险监控、合..

发行人应当就（　　）事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。 I 首次公..

对经过整改符合有关法律行政法规规定的以及持续性经营规则要求的期货公司，国务院期货..

（　　）是证券公司根据证券登记结算公司相关规定为客户开立的、用于记载客户委托证券..

根据《证券市场禁入规定》的规定，行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利..

证券经纪人在执业过程中，不得有的行为包括（　　）。 I 在执业过程中索取或收受客..

关于证券公司从事证券资产管理业务，下列做法正确的是（ ）。..

（　　）是指从事证券、期货投资咨询业务的机构及其投资咨询人员为证券、期货投资人或..

公开披露基金信息，不得有下列（ ）行为。 Ⅰ.对证券投资业绩进行预测 Ⅱ.违规承..

资产托管机构办理资产管理的资产托管业务，应当履行的职责包括（ ）。 Ⅰ.执行证券..

证券公司从事证券资产管理业务，不得有的行为包括（　　）。Ⅰ．贬损同行或以其他不正..

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