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（ ）从事集合资产管理业务违反规定的，中国证监会依照法律、行政法规和中国证监会的..

证券公司办理集合资产管理业务，应当保证（ ）相互独立，单独设置账户、独立核算、分..

证券经纪业务的禁止行为包括（　　）。 I 不得为客户股票申购和交易提供融资、融券..

下列选项基金管理人不得有的行为不包括（　　）。..

下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪犯罪构成的说法中，错误的是（ ）。..

下列选项中，（ ）不是基金份额持有人必须承担的义务。..

下列有关有限责任公司股东出资责任的说法，正确的是（ ）。..

证券公司章程中的重要条款包括()。 Ⅰ．证券公司的名称、住所； Ⅱ．证券公司的组..

【2015年真题】非法设立期货公司或其他期货经营机构或者擅自从事期货业务的予以取..

期货公司出现经营风险逾期未改正，其行为严重危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权..

国务院证券监督管理机构应当对证券公司合并、分立的申请自受理之日起（ ）个月做出批..

会员对本单位从业人员做出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决定生效之日起()个工作..

证券公司选择客户时，要求客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部开设普通证..

发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人涉嫌..

证券公司的（　　）应当对证券公司年度报告签署确认意见。..

证券公司申请保荐机构资格，其净资本不低于人民币（ ）万元。..

下列不属于基金份额持有人权利的是（ ）。..

在内部控制的主要内容中，不属于投资管理业务控制的是（　　）。..

关于证券公司办理集合资产管理业务运作的基本规范，以下说法正确的是（　　）。 I ..

证券公司的实际控制人是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使()的法人、其他..

依据证券公司客户信用交易担保证券账户内的记录，确认证券公司受托持有证券的事实，并..

证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规的，中..

证券在证券交易所上市交易，应当采用公开的（　　）方式或国务院证券监督管理机构批准..

下列不属于有限责任公司的出资证明书应当载明的事项的是（　　）。..

证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两..

依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务..

私募基金募集完后，私募基金管理人在向基金业协会办理基金备案手续时，需报送的材料不..

（　　）用于存放证券金融公司拟向证券公司融出的资金及证券公司归还的资金。..

发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人涉嫌..

下列属于证券、期货投资咨询业务的有（ ）。 Ⅰ.接受投资人或者客户委托，提供证券..

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