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证券交易所应当与上市公司订立()，以确定相互间的权利义务关系。..

（ ）应当对月度报告签署确认意见。 Ⅰ.董事 Ⅱ.高级管理人员 Ⅲ.经营管理的主..

公司公开发行公司债券累计债券余额不超过公司净资产的（　　）。..

证券公司申请介绍业务资格，在申请日前（ ）个月各项风险控制指标符合规定标准。..

在期货交易所进行期货交易的，应当是（ ）。..

非法集资罪的犯罪主体是（ ）。 Ⅰ.一般主体 Ⅱ.复杂主体 Ⅲ.单位 Ⅳ.自然人..

【2018年真题】上市公司暂停股票上市交易的情形有( )。 Ⅰ．公司最近3年连续..

保荐机构注册登记事项发生变化的，保荐机构应当自变化之日起（ ）个工作日内向中国证..

根据《刑法》的规定，犯集资诈骗罪的处罚措施有（ ）。 Ⅰ.数额较大的，处5年以下..

证券公司应当统一组织回访客户，对新开户客户应当在1个月内完成回访，对原有客户的回..

下列属于境内法人申请开立证券账户相关内容的是（ ）。..

被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反《证券业从业人员资格管理办法》被协会注销执..

客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的（ ）账户。..

根据《证券公司风险控制指标管理办法》规定，下列关于证券公司经营证券自营业务的规模..

【2018年真题】客户如要求柜台在打印的对账单上加盖营业部业务用章的，柜台必须(..

期货公司由（　　）按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证。..

下列关于证券自营业务持仓规模要求的说法中，错误的是（ ）。..

以下不符合证券业从业人员资格的是()。..

行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用..

证券经纪业务中资金账户的管理包括()。Ⅰ,资金账户的开户和销户Ⅱ,开通客户交易委..

证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，应当遵循的原则不包括()。..

下列关于证券公司申请融资融券业务试点的业务规则的说法中，错误的是（　　）。..

证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案，保存时间不少于（　　）年。..

【2016年真题】向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格..

我国《证券法》规定，上市公司有下列情形中的（ ），由证券交易所决定暂停其股票上市..

下列关于证券公司账户体系的说法中，错误的是（　　）。..

发行人和主承销商应当签订承销协议，在承销协议中界定双方的权利义务关系，约定明确的..

证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问（　　）与服..

【2018年真题】证券公司推广集合资产管理计划，应当将( )等正式推广文件，置备..

关于股份有限公司发起人向社会公开募集股份的表述，正确的有（ ）。 Ⅰ.发起人向社..

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