最新试题

证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员，在..

（　　）设立时，其业务范围应当与其财务状况、内部控制制度、合规制度、人力资源状况..

证券投资咨询人员申请取得证券投资咨询从业资格，应当提交的文件有（ ）。 Ⅰ.学历..

下列（　　）情形下，证券公司不得动用客户的交易结算资金或者委托资金。..

根据《证券发行与承销管理办法》，在首次公开发行的初步询价阶段，下列情形出现时，发..

证券投资基金的销售人员包括( )。 Ⅰ.负责基金销售业务的部门中从事基金销售业务..

下列关于监事会会议的说法中，正确的是()。..

公开发行公司债券应当具备的条件不包括（　　）。..

销售证券是一种从社会（　　）的活动。..

诚信信息中，因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息的效力期限为（ ）年。..

期货公司可以接受（　　）的委托为其进行期货交易。..

【2018年真题】开立证券账户时，经办人应查验申请人所提供资料的( )，在申请表..

下列选项中，不属于约定购回式证券交易的标的证券的是（ ）。..

证券公司不得动用客户交易结算资金或者委托资金的情形是（　　）。..

【2018年真题】证券研究报告是指证券公司、证券投资咨询机构对证券发证券相关产品..

证券公司集合计划销售结算资金是指（ ）。 Ⅰ.由证券公司及其推广机构归集 Ⅱ.在..

期货交易所应当及时公布的上市品种合约的即时行情信息包括（　　）。 I 成交量与成..

证券市场的三公原则是（ ）。..

【2015年真题】上市公司并购重组项目的财务顾问主办人发生变化的财务顾问应当在个..

下列有关上市公司组织机构特别规定的说法中，正确的有（ ）。 Ⅰ.上市公司1年内对..

基金销售机构应通过网站或其他方式向社会公示本机构所属的取得基金销售从业资质的人员..

采取协议收购方式的，收购人收购一个上市公司已发行的股份达到（　　）时，继续进行收..

证券公司的（ ）应当对证券公司年度报告签署确认意见。..

《证券发行与承销管理办法》是（　　）。..

有限责任公司的业务执行机关是()。..

投资者教育应具体重点突出的内容包括（　　）。Ⅰ．要持续地采取各种有效方式让投资者..

证券业从业人员的诚信信息包括（　　）。 I.基本信息 II.奖励信息 III.人..

公司公开发行新股，要求最近（　　）年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为。..

证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行..

融资融券业务管理的基本原则包括( )。 Ⅰ．合法合规原则； Ⅱ．集中管理原则； ..

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