最新试题

下列与客户密切相关的业务中，应当一人操作、一人复核，且复核应当留痕的是 Ⅰ.证券..

证券公司应当建立防火墙制度，确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在（ ）..

《证券业从业人员执业行为准则》规定的特定禁止行为包括()。Ⅰ、接受他人委托从事证..

根据《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件追诉标准的规定②》，内幕信息..

法人申请补办（ ）的，境内法人提交法定代表人证明书、法定代表人授权委托书和法定代..

我国封闭式基金的注册登记机构是（　　）。..

从业人员取得执业证书后，辞职或者不为原聘用机构所聘用的，或者其他原因与原聘用机构..

【2016年真题】下列选项中，说法正确的是（ ）。..

下列关于基金管理人、基金托管人的说法中，正确的是（　　）。..

证券营业部负责人应当每（ ）年至少强制离岗一次，强制离岗时间应当不少于10个连续..

下列关于证券公司客户资产的存管、托管制度的说法中，正确的有()。Ⅰ从事证券经纪业..

证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没有违法所得的，..

下列属于上市证券的有（ ）。 Ⅰ.人民币普通股 Ⅱ.认股权证 Ⅲ.基金券 Ⅳ.国..

证券公司的（　　）是自营业务的最高决策机构。..

下列属于证券经纪业务特点的有( )。 Ⅰ.证券经纪商的中介性 Ⅱ.业务对象的针对..

参加证券从业资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在（ ）年内不得参加资..

两个或两个以上公司合并，合并的各方解散，共同设立一个新的公司，这属于（ ）。..

(　　)用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所产生债权的证..

【2018年真题】下列关于客户资产保护的规定，说法正确的有( )。 Ⅰ．证券公司..

协会以外主体做出的、符合相关规定条件的奖励信息，会员应自收到对本单位及本单位从业..

“荐股软件”可实现的功能包括（　　）。 I 提供涉及具体证券投资品种的投资分析意..

证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交..

【2016年真题】在融资融券交易中，标的股票交易被实施特别处理的，证券交易所自该..

证券公司自营买卖的主要对象是（　　）。..

证券、期货投资咨询机构办理年检时应当提交的文件包括()。Ⅰ、企业法人营业执照Ⅱ、..

公司对公开发行股票所募集资金，必须按照（ ）所列资金用途使用。..

【2015年真题】下列未公开信息中不属于内幕信息的是()。..

【2018年真题】下列关于要约收购的说法，正确的有( )。 Ⅰ．收购要约约定的收..

【2018年真题】在从事融资融券交易期间，如果客户信用资质状况降低，可能出现的情..

下列关于分公司和子公司法律地位的说法中，正确的有（ ）。 Ⅰ.分公司和子公司都不..

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