最新试题

下列关于财务顾问持续督导的说法中，正确的是（　　）。 I． 督促上市公司按照《上..

在“客户交易结算资金第三方存管”制度框架下，正确的表述有（　　）。Ⅰ．证券公司与..

证券公司应当遵守法律、行政法规和国务院证券监督管理机构的规定，（ ）经营，履行对..

证券公司在中间介绍业务中，不得为从事期货交易的客户（ ）。 Ⅰ.协助客户开户 Ⅱ..

关于首次公开发行股票招股说明书，下列表述正确的有（　　）。Ⅰ．在招股说明书及其摘..

下列关于证券经纪业务特点的说法中，正确的是（　　）。 I 在证券经纪业务中，客户..

因国有股行政划转或者变更、在同一实际控制人控制的不同主体之间转让股份、继承取得上..

【2016年真题】证券公司违反《证券法》的规定，为客户买卖证券提供融资融券的，对..

申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当提交的文件包括（ ）。 Ⅰ.中国证监会统..

证券经纪人违反《证券公司监督管理条例》的规定，从事业务未向客户出示证券经纪人证书..

公开发行公司债券筹集的资金，必须用于核准的用途，不得用于弥补亏损和（ ）。..

有限责任公司与股份有限公司最主要的区别在于（ ）。..

擅自公开或变相公开发行证券的，对主管人员或直接责任人的处罚措施是()。..

当股票市场投机过度或出现严重违法行为时，()也会采取一定的措施以平抑股价波动。..

未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加..

下列关于证券公司为客户开立证券账户管理的有关规定中，正确的有（ ）。 Ⅰ.同一客..

下列关于证券业从业人员诚信信息的效力期限的说法中，错误的是（ ）。..

根据《证券业从业人员执业行为准则》的规定，下列不属于证券从业人员禁止的行为有（ ..

直投子公司可以开展的业务有（ ）。 Ⅰ.为客户提供与股权投资相关的财务顾问服务 ..

对减少注册资本，合并、分立或者要求审查股东、实际控制人资格的申请，国务院证券监督..

从事证券、期货投资咨询业务的人员，必须取得证券、期货投资咨询从业资格并加入()有..

设立股份有限公司公开发行股票，应当符合《中华人民共和国公司法》规定的条件和经国务..

证券公司对所属营业部经纪业务管理的主要要求有（ ）。 Ⅰ.证券营业部应当建立健全..

公开募集基金的基金管理人不得向基金份额持有人（ ）。..

下列关于证券发行保荐业务一般规定的说法中，错误的是()。..

下列关于召开股东会会议的通知时间，说法正确的有( )。 Ⅰ、没有约定的，召开股东..

可转换公司债券的最短期限为年，最长期限为年。（　　）..

客户开立资金账户时必须签署的文件中要求一式三份的是（　　）。..

中国证券业协会诚信管理中的诚信信息包括（　　）。I 基本信息 II 奖励信息II..

【2018年真题】下列不属于《证券法》规定的证券交易内容的是( )。..

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