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下列关于证券经纪业务的说法中,正确的是( )。 I 替证券公司代理客户买卖证券..
保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书应给予的处罚有()。Ⅰ,责令..
证券公司从事中间介绍业务,应当与期货公司签订书面委托协议。下列选项中,不属于法律..
下列不属于基金市场营销特殊性的是()。Ⅰ、专业性Ⅱ、一次性Ⅲ、持续性Ⅳ、服务性..
首次公开发行股票的发行人和主承销商应当在发行和承销过程中公开披露的信息包括( ..
证券公司客户资产管理业务主要包括( )。 Ⅰ、为单一客户办理定向资产管理业务; ..
证券公司办理定向资产管理业务,接受单个客户的资产净值不得低于人民币()万元。..
首次公开发行股票数量在( )亿股以上的,可以向战略投资者配售股票。..
证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格,应当符合的条件包括( )。 Ⅰ.配备..
【2018年真题】证券公司应当与客户签订载人中国证券业协会规定的必备条款的融资融..
下列不属于基金份额持有人享有的权利的是( )。..
证券交易活动中,涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公..
合格投资者是指具备相应风险识别能力和承担所投资集合资产管理计划风险能力且符合下列..
【2018年真题】公司股东知情权包括( )。..
证券公司从事证券自营业务的,建立健全自营账户的审核和稽核制度,严禁( )。 Ⅰ...
【2018年真题】下列属于证券交易内幕信息知情人的有( )。 Ⅰ.发行人的董事;..
【2015年真题】被证券业协会采取纪律处分未满()年不得注册为投资主办人。..
【2016年真题】股份有限公司中控股股东持有的股份应占股本总额( )以上。..
发行股票、债券犯罪的刑事立案追诉标准有()。 Ⅰ.发行股票发行数额在500万元以..
()是指证券交易所期货交易所证券公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业..
【2018年真题】《公司法》保护的是( )的合法权益。 Ⅰ.股东; Ⅱ.总经理;..
财务顾问申请人应当保证申请文件真实、准确、完整,若文件内容发生重大变化的,财务顾..
【2018年真题】下列选项中,可以动用客户的交易结算资金的情形有( )。 Ⅰ.客..
下列选项中,属于欺诈发行股票、债券犯罪侵犯客体的是( )。 I 国家对证券市场..
证券公司开展定向资产管理业务应遵循的原则不包括( )。..
【2015年真题】证券公司申请融资融券业务资格应具备的条件不包括()。..
证券公司、证券投资咨询机构应当向客户提供《风险揭示书》,并由客户签收确认,其中,..
下列有关证券从业人员监督管理规定的说法,正确的有( )。 Ⅰ.机构不得聘用未取得..
《证券公司融资融券业务管理办法》属于( )层级。..
下列选项不属于上市公司和公司债券上市交易的公司向国务院证券监督管理机构和证券交易..
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