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证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任，基于期货经纪合同的责任由（ ..

下列选项中，不属于证券经纪业务的特点的是（ ）。..

下列关于证券业从业人员执业行为准则的说法正确中的是,()。Ⅰ,从业人员在执业过程..

关于证券经纪关系，下列说法正确的有（　　）。 I在证券经纪关系中，证券经纪商是受..

证券公司向客户融资，可以使用（ ）。 Ⅰ.自有资金 Ⅱ.客户资金账户内存放期达到..

有限责任公司由（　　）个以下股东出资设立。..

客户融资融券交易期间，如果中国人民银行规定的（ ）调高，证券公司将相应提高融资利..

收购人未按照《证券法》规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约、报送上市公司收购..

下列关于欺诈发行股票、债券罪法律责任的说法中，错误的是( )。..

因金融产品设计、运营和委托人提供的信息不真实、不准确、不完整而产生的责任（ ）。..

会员、从业人员诚信状况评估可采取（　　）的方式。 I. 自评 II. 他评 II..

证券投资顾问变更岗位，不再从事证券投资顾问业务的，所在证券公司应当在该事项发生之..

投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到5%后..

《中华人民共和国公司法》规定，当出现下列( )情形时，应当在两个月内召开临时股东..

自然人申请补办新号码上海证券账户卡时，还应提供其指定交易证券营业部（或B股托管机..

证券公司选择客户时，要求客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部及与本公司..

下列不属于非法集资特点的是（　　）。..

发行人不符合发行条件，以欺骗手段骗取发行核准，尚未发行证券的，处以（　　）万元以..

下列不属于股份有限公司高级管理人员禁止行为的是（　　）。..

证券从业人员违反《证券业从业人员执业行为准则》的规定时，（ ）有权对机构和从业人..

保荐机构应对招股说明书验证，并在验证文件与（　　）之间建立索引关系。..

下列关于股份有限公司董事会会议的说法中，错误的是（ ）。..

证券业协会收到证券公司、证券投资咨询机构提交的，关于证券投资顾问和证券分析师的变..

发生信息披露违法行为的，依照规定，对负有保证信息披露（　　）和公平义务的董事、监..

下列不属于境内创业投资企业申请开立证券账户时需提交的文件和资料的是（　　）。..

证券公司参与区域性市场，应该做到的不包括（　　）。..

根据《中华人民共和国公司法》的规定，制作虚假的招股说明书、认股书、公司债券募集办..

期货监督管理的基本内容包括（　　）。 I. 简政放权，取消部分审批 II. 完善..

证券业从业人员的一般性禁止行为包括（　　）。 I 编造、传播虚假信息或者误导投资..

限定性集合资产管理计划的资产应当主要用于投资（　　）。..

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