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证券公司从事客户资产管理业务,应当遵循的原则有( )。 I 公平 II 公开 ..
在我国设立有限责任公司,股东人数最多不能超过( )个。..
【2018年真题】证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员,不得以( )为依据向投..
非公开募集基金应当向合格投资者募集,合格投资者累计不得超过( )人。..
企业依法解散的,清算人应当自清算结束之日起( )日内申请注销。..
证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于证券公司总部,公司应建立完备的(..
【2018年真题】申请公司债券上市交易,应当向证券交易所报送的文件有( )。 Ⅰ..
下列不属于财务顾问出具财务意见承诺内容的是( )。..
在我国申请期货公司,要求主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力,信誉良好,最近(..
中国证监会及其派出监管机构依法对证券公司的经纪业务进行监管,主要监管措施不包括(..
按照《刑法》第一百八十五条之一规定,背信运用受托财产,情节严重的,对单位判处罚金..
中国金融期货交易所的会员不包括( )。..
证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照( )来设立。..
证券、期货投资咨询机构与报刊、电台、电视台合办或者协办证券、期货投资咨询版面、节..
在从事代销金融产品活动时,不得有下列情形中的()。Ⅰ采取夸大宣传、虚假宣传等方式..
按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》第..
监管部门对经纪业务的监管措施包括( )。 I 中国证监会的自律管理 II 证券..
按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定,从业人员在执业过程中违反有关证券法律、..
证监会派出机构按照辖区监管责任制的要求,依法对证券公司及其分支机构的融资融券业务..
证券发行人不符合发行条件,以欺骗手段骗取发行核准证券,可对其实行的处罚包括( )..
下列说法错误的是( )。..
【2018年真题】依据证券公司客户信用交易担保证券账户内的记录,确认证券公司受托..
基金销售机构未向投资人充分揭示投资风险并误导其购买与其风险承担能力不相当的基金产..
有限责任公司是指由50个以下股东共同出资设立,股东以其所认缴的出资额为限对公司承..
通过证券从业资格考试的人员通过所在机构申请执业证书的,若其符合《证券业从业人员资..
下列选项中,不属于操纵市场行为的是( )。..
下列关于中间介绍业务禁止行为的说法中,错误的是( )。..
证券公司经营经纪业务,同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业..
参加资格考试的人员,违反考场规则,扰乱考场秩序的,在( )年内不得参加资格考试。..
发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有..
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