最新试题

证券公司提供的查询证券公司经纪业务经办人员信息的方式不包括（　　）。..

下列关于证券公司违反规定委托他人代为买卖证券的处理处罚办法正确的由( )。 ①没..

按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，( )的职责包括：制定风险偏好、风险容忍..

公司经国务院证券监督管理机构核准公开发行新股时，必须公告新股招股说明书和（　　）..

财务顾问应当采取有效方式对新进入上市公司的（ ）进行证券市场规范化运作的辅导，并..

证券公司存在下列情形中的（ ），中国证监会暂不受理专项资产管理计划设立申请；已经..

证券研究报告主要包括涉及证券及证券相关产品的（ ）。 Ⅰ.价值分析报告 Ⅱ.财务..

取得证券执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后（ ）日..

下列关于公司股东的规定，说法不正确的是（　　）。..

下列不属于认定信息披露违法负责人员责任大小的因素是（ ）。..

融资融券业务客户的选择标准包括（　　）。 I ．工作状况 II． 账户状态 II..

（　　）从事集合资产管理业务违反规定的，中国证监会依照法律、行政法规和中国证监会..

下列关于证券公司办理资产管理业务的说法中，不正确的是（ ）。..

证券账户管理包括（ ）。I 证券账户的开立II 证券账户挂失补办III 证券账户..

在交易所上市交易的并经交易所认可的可作为融资买入或融资卖出的证券统称为标的证券，..

证券公司长期次级债务是指借入期限在()的次级债务。..

下列关于证券公司合规负责人的说法，不正确的是()。..

按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定，取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，..

经营机构告知投资者不适合购买相关产品或者接受相关服务后，投资者仍主动要求购买风险..

证券的代销、包销期限最长不得超过（ ）日。..

以下证券公司分支机构可以做的是( )。..

股票质押回购的申报类型包括（ ）。 Ⅰ.初始交易申报 Ⅱ.购回交易申报 Ⅲ.补充..

证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业..

建立健全自营业务风险监控系统的功能，应在监控系统中设置相应的（　　）。..

发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人涉嫌..

【2015年真题】下列从业人员中，执业行为错误的是()。..

证券公司集合资产管理业务制度不健全，净资本或者其他风险控制指标不符合规定，或者违..

对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人..

证券公司加强自营业务内部控制的措施主要有（ ）。 Ⅰ.应加强自营账户的集中管理和..

证券公司代销金融产品，不得有下列（　　）行为。 I 采取正常宣传方式引导客户购买..

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