证券从业《证券市场基本法律法规》试题（1620题）

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证券公司集合资产管理业务制度不健全，净资本或者其他风险控制指标不符合规定，或者违规开展资产管理业务的，中国证监会及其派出机构可采取的措施有()。 Ⅰ．责令其限期改正； Ⅱ．责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告； Ⅲ．对公司高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，记入监管档案； Ⅳ．责令处分或者更换有关责任人员，并报告结果。

A.Ⅰ．Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ．Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ

知识点：证券市场基本法律法规

参考答案：C