最新试题

证券账户用来记载投资者所持有的证券（　　）。Ⅰ．相应的变动情况Ⅱ．种类Ⅲ．价格Ⅳ..

证券公司应当向客户如实披露其客户资产管理（　　）等情况，并应当充分揭示市场风险证..

证券经纪人从事的活动不包括（）。..

保荐代表人资格申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国证监会应当（ ..

下列属于证券投资基金销售人员的是（　　）。 I 基金销售机构总部的从事基金销售业..

在证券经纪业务中，其收入来源于（　　）。..

监管部门对经纪业务的监管措施包括()。Ⅰ中国证监会的自律管理Ⅱ证券公司的内部控制..

根据《证券公司监督管理条例》，证券公司受证券登记结算机构为客委托户开,立证券账户..

当融资融券交易出现异常时，交易所可视情况采取的措施有（　　）。Ⅰ．调整标的证券标..

资产托管机构办理资产管理的资产托管业务，应当监督证券公司资产管理业务的经营运作，..

针对证券经纪业务营销，证券公司应当建立健全异常交易和操作监控制度，采取技术手段，..

收购方通过与目标公司的股票持有人达成收购协议的方式进行收购是指（）。..

投资者融资买入证券时，融资保证金比例不得低于( )。..

在集合资产管理计划中，客户主要享有的权利有()。 Ⅰ．除合同另有规定外，按投入资..

主承销商应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查，对下列情形中的（ ）..

发行人将相关信息披露文件送全国银行间同业拆借中心的，通过( )披露。..

证券公司从事证券资产管理业务融资融券业务，应当按照规定编制对账单，按（ ）寄送客..

有限责任公司的股东享有下列哪些权利()。Ⅰ?阅股东会会议记录和公司财务会计报告Ⅱ..

证券公司承销或者代理买卖未经核准私自公开发行的证券的，责令停止承销或者代理买卖，..

下列选项中，说法正确的有（　　）。Ⅰ．虚报注册资本取得公司登记的，由公司登记机关..

设立股份有限公司必须具备的条件有（　　）。Ⅰ．发起人符合法定人数Ⅱ．符合最低注册..

、国务院期货监督管理机构依法对期货市场实施监督管理，履行（ ）的职责。 Ⅰ.制定..

证券、期货投资咨询机构办理年检时应当提交的文件不包括（　　）。..

下列机构中对证券公司证券自营账户业务进行相应的日常监督管理的是（）。..

证券公司应当自每月结束之日起（ ）个交易日内，向证监会、注册地证监会派出机构和证..

下列关于证券交易的说法，不正确的是( )。..

证券公司经营融资融券业务，应当具备的条件有（ ）。 Ⅰ.有完善的融资融券业务管理..

在证券投资顾问业务中，证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提..

下列关于客户交易结算资金三方存管制度的说法中正确的是( )。 ①明确“单独立户”..

下列关于保荐代表人的描述中，错误的是（ ）。..

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