最新试题

上市公司有（　　）的情形时，证券交易所将对其股票实行退市风险警示的特别处理。Ⅰ．..

证券存管是指证券公司将（　　）统一交给证券登记结算机构保管，并由后者代为处理有关..

目前，证券业从业资格考试的入门资格考试科目包括( )。 ①《证券市场基本法律法规..

股票上市交易后．如果发现不符合上市条件或其他原因．可以（ ）。 Ⅰ.终止上市交易..

参加证券从业资格考试的人员，应当满（ ）周岁。..

定向资产管理合同应当包括的基本事项（　　）。 I.客户资产的种类和数额 II.投..

证券公司代销金融产品，不得有下列行为中的（ ）。 Ⅰ.采取抽奖、回扣、赠送实物等..

证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在（ ）个工作日内报各自..

根据《证券市场禁入规定》的规定，违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严..

下列有关公司合并、分立的说法，错误的是（　）。..

上市公司就并购重组事项出具盈利预测报告的，在相关并购重组活动完成后，凡不属于上市..

全国银行间同业拆借中心开办了国债、政策性金融债等债券的回购业务，参与主体有( )..

下列有关公司增加或者减少注册资本的说法，正确的是（　）。 ①公司应当自作出减少注..

【2018年真题】公司违反《公司法》规定，在法定的会计账簿以外另立会计账簿的，由..

基金份额持有人大会的职权包括（ ）。 Ⅰ.编制中期和年度基金报告 Ⅱ.决定基金扩..

取得证券从业资格的人员一般通过（　　）申请执业证书。..

证券业从业人员取得执业证书后，发生下列()情形的，原聘用机构应当在情形发生后10..

下列选项中属于自益权的是（　　）。..

关于普通合伙企业的出资，下列说法错误的是（　）。..

我国证券分析师的内涵可以从（　　）来理解。..

同证券自营业务相比，下列各项中，（　　）属于证券经纪业务的特点。 I决策的自主性..

下列属于《中华人民共和国证券法》所称之内幕信息的是（ ）。 Ⅰ.已公开的公司增资..

证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正；情节严重的，处以20万元以上( )..

在证券经纪业务中，客户回访应当留痕，相关资料应当保存不少于（　　）年。..

与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立（　　）机制。..

直投子公司应当于每月结束后（ ）个工作日内，向协会报送月度报告。..

有限责任公司公开发行公司债券应当符合（　）。 Ⅰ．净资产不低于人民币六千万元 Ⅱ..

能确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、账户、资金、会计核算..

关于证券自营业务持仓规模的要求，下列说法正确的为( )。 ①证券专营机构负债总额..

下列选项中，属于《证券风险处置条例》规定的主要风险处置措施的有( )。 Ⅰ．停业..

© 2018-2025   可可试卷 | 提建议 | 京ICP备15003494-3号