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资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务应当履行的职责有( )。 Ⅰ．出具资..

证券公司的（ ）是自营业务的最高决策机构，自营业务规模由其确定。..

证券公司根据（）确定对客户融资融券的授信。 Ⅰ.客户融资融券申请 Ⅱ.提交的保证..

【2018年真题】有关中国证券业协会会员或证券业从业人员认为本单位或本人诚信信息..

下列属于上市证券的是( )。 Ⅰ、人民币普通股； Ⅱ、基金券； Ⅲ、人民币优先股..

下列属于证券自营买卖的对象的有（　　）。Ⅰ．股票Ⅱ．债券Ⅲ．权证Ⅳ．证券投资基金..

证券公司从事证券经纪业务，下列做法中不正确的是( )。..

证券公司应当统一组织回访客户，回访内容应当包括但不限于()。Ⅰ、客户身份核实Ⅱ、..

下列选项中，属于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪构成要件的有()。Ⅰ客体要件Ⅱ客观..

主办券商申请终止从事全国股份转让系统相关业务或不再具备相关业务备案条件的，全国股..

证券经纪人档案应当记载证券经纪人的（ ）。 Ⅰ.个人基本信息 Ⅱ.执业地域范围 ..

国务院证券监督管理机构对治理结构不健全证券公司可以采取的措施不包括（　　）。..

证券公司应当在每月结束后（　）个交易日内，向证监会、注册地证监会派出机构和证券交..

证券公司应当建立健全档案管理制度，妥善保管定向资产管理业务的合同、客户资料、交易..

证券公司向客户融资，应当使用（ ）。 Ⅰ.自有资金 Ⅱ.依法筹集的资金 Ⅲ.自有..

下列不属于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪主体的是（ ）。..

对于未按批准用途使用发行企业债券所筹资金的，所规定的处罚由( )所决定。..

基金管理人以下行为中正确的是（　）。..

从业人员拒绝协会调查或者检查的，或者所聘用机构拒绝配合调查的，下列说法正确的有（..

下列有关股份有限公司董事、监事、高级管理人员股份转让的限制，说法错误的是（　）。..

作出的表彰、奖励、评比不应记入奖励信息的单位是（　　）。..

根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》，证券公司应当建立健全客户账户管理制度，下..

按照《上海证券交易所会员客户证券交易行为管理实施细则》的规定，会员应重点监控（ ..

证券公司以自有资金出资的，融出资金余额不得超过其净资本的（ ），证券公司可根据自..

个人申请保荐代表人资格，应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料包括（ ）..

下列事项中，属于有限责任公司董事会职权的是（　）。 ①决定公司的经营方针和投资计..

合并合同需要载明的事项不包括（　　）。..

下列关于擅自公开或者变相公开发行证券的说法中，错误的是（ ）。..

证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系，子公司风险管理工作负责人应在( )指..

根据《证券法》的有关规定，公开发行公司债券筹集的资金（ ）。..

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