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（ ）是指为上市公司的收购、重大资产重组、合并、分立、股份回购等对上市公司股权结..

证券公司申请融资融券业务资格，要求经营证券经纪业务已满（ ）年。..

下列关于有限责任公司股权转让的说法中，错误的是（ ）。..

下列关于证券从业人员监督管理规定的说法，错误的是（ ）。..

证券账户存在下列情形中的（ ），证券公司有权对该证券账户予以注销或限制使用。 Ⅰ..

【2018年真题】下列法律法规中，涉及证券经纪业务的有( )。 Ⅰ．《证券投资基..

收购人未按照《证券法》规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约等义务的，可对其实..

按照《证券公司内部控制指引》的要求，证券公司应当建立的机制和制度包括( )。 ①..

保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书应给予的处罚有（　　）。 I..

证券公司擅自设立、收购、撤销分支机构，或者合并、分立、停业、解散、破产，或者在境..

下列不属于《中华人民共和国公司法》对有限责任公司的设立和组织机构规定的是( )。..

根据《合伙企业法》规定，下列哪一选项不符合当然退伙情形（　）。..

根据《上市公司证券发行管理办法》，上市公司存在下列（ ）情形之一的，不得公开发行..

发行人应当聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责的事项包括( )。 Ⅰ、首次..

下列不属于定向资产管理合同内容的是( )。..

下列关于证券市场的法律法规层次的说法中，正确的有( )。 ①法律效力最高的是由全..

以下有关证券公司代销金融产品的资格，说法错误的是（）。..

下列属于中国证券业协会自律管理体现的是（　　）。I 对会员单位的自律管理II 对..

从事证券自营业务的证券公司，其净资本不得低于（ ）人民币。..

证券投资顾问或证券分析师完成变更注册登记后，（ ）将在网站更新有关公示信息。..

具备相应风险识别能力和承担所投资集合资产管理计划风险能力公司、企业等机构，且其净..

收购上市公司的行为结束后，收购人应当在（ ）日内将收购情况报告国务院证券监督管理..

取得执业证书的人员，连续（　　）年不在机构从业的，由证券业协会注销其执业证书。..

下列情形中，应当经国务院证券监督管理机构批准的有( )。 Ⅰ．证券公司增加注册资..

证券公司应当由专门的部门负责定向资产管理业务，做到与（ ）等业务严格分离、独立决..

客户身份资料自业务关系结束当年计起至少保存（ ）年。..

从业人员拒绝协会调查或者检查的，或者所聘用机构拒绝配合调查的，下列说法正确的有(..

证券交易所实行（ ）管理。..

下列不属于外汇期货的标的物有（ ）。 Ⅰ.商品 Ⅱ.股票 Ⅲ.期权 Ⅳ.货币..

根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》，（ ）。 Ⅰ.证券公司可事后告知客户所提..

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