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按照中国证监会《信息披露违法行为行政责任认定规则》的规定，下列选项中符合从轻或者..

保荐机构的（　）负责监督、执行保荐业务各项制度并承担相应的责任。 Ⅰ．保荐代表人..

单独或者合并持有公司表决权股份总数（　　）以上的股东或者监事会提议董事会召开临时..

期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，应当提交（　）。 Ⅰ．身份证..

下列不属于有限责任公司股东会职权的是（ ）。..

柜台市场发生对业务开展、客户权益、证券公司风险等产生重大影响的事项，或者可能影响..

关于证券公司客户资产管理业务投资主办人资格，以下说法正确的是（　）。 Ⅰ．被中国..

集合资产管理合同由( )签署。 Ⅰ．证券公司； Ⅱ．资产托管机构； Ⅲ．单个客户..

关于证券公司的说法，正确的是（ ）。 Ⅰ.证券公司应加强对营业部业务经营的检查 ..

下列关于基金的运作方式说法正确的是（）。 Ⅰ.可以采用开放式 Ⅱ.可以采用封闭式..

下列属于证券行政法规的有（ ）。 Ⅰ.《证券、期货投资咨询管理暂行办法》 Ⅱ.《..

证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务活动中违反（ ）等行为，可能使证..

证券公司从事介绍业务时，与期货公司签订的书面委托协议应当载明的事项包括（ ）。 ..

根据《首次公开发行股票并上市管理办法》，如果最近3个会计年度营业收入累计超过人民..

某公司证券交易内幕消息的知情人和非法获取内幕消息的人，在内幕消息公开前，不得（ ..

证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会..

证券交易所决定终止上市公司股票上市交易的情形不包括（　　）。..

证券公司参与股指期货交易，应当采取风险管理手段确保参与股指期货交易的风险（　）。..

封闭式基金上市交易需要满足的条件包括（　　）。I 基金募集金额不低于1亿元人民币..

证券公司开展客户资产管理业务，禁止的行为有（ ）。 Ⅰ.挪用客户资产 Ⅱ.利用客..

证券交易内幕信息的知情人员在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的..

基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的，..

证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户说明的事项有（　　）。 I 明示其与期货..

发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主..

使用传真委托时，客户必须写明的信息不包括（　　）。..

证券公司为期货公司介绍客户时不得（　　）。..

下列人中，不符合参与证券业从业人员考试资格条件的是（ ）。..

下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪构成要件的说法中，正确的有（　　）。 I ..

经各级人民政府批准经济行为的事项涉及的国有企业资产评估项目。分别由其国有资产监督..

下列不属于基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员特定禁止行为的是（ ）。..

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