最新试题

基金合同应当约定基金的运作方式。基金的运作方式可以采用( )。 Ⅰ、封闭式； Ⅱ..

公开募集基金和非公开募集基金都可以从事的活动是（ ）。..

【2018年真题】证券公司对证券经纪业务人员的绩效考核和激励，应当将被考核人员(..

自营业务中涉及( )等方面的重大决策，应当经过集体决策并采取书面形式，由相关人员..

“荐股软件”可实现的功能包括()。Ⅰ、提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见，或..

下列关于融券业务涉及证券权益处理，说法不正确的是（ ）。..

客户信用证券账户是证券公司客户信用交易担保证券账户的（　　）级账户。..

下列选项中，（ ）不属于证券发行和交易必须遵循的原则。..

基金托管人享有的权利主要有()。 Ⅰ、按基金契约及其他有关规定，运作和管理基金资..

下列属于证券经纪业务禁止行为的是（ ）。 Ⅰ.损害客户的合法权益 Ⅱ.违规向客户..

按照《证券市场基本法律法规》的要求，以下( )不属于证券公司治理的基本要求。..

《证券法》对证券交易所的规定不包括（　　）。..

参加资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在（　　）年内不得参加资格考试..

【2018年真题】在我国，证券市场的部门规章及规范文件由( )根据法律和国务院行..

证券自营业务原始凭据及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保..

下列关于客户保证金存放的说法中，正确的是（ ）。..

证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当具备的条件包括（ ）。 Ⅰ.公司净..

集合资产管理合同应当对客户参与和退出集合资产管理计划的（ ）等事项做出明确约定。..

下列关于基金管理人、基金托管人的说法中，正确的是（ ）。..

股份有限公司申请股票上市，应当具备的条件不包括（　　）。..

证券公司与客户签订证券交易委托合同，应当事先指定专人向客户讲解有关业务规则和合同..

基金销售支付机构未按照规定划付基金销售结算资金的，处（　）。..

在证券发行市场上，属于证券发行主体的是（）。 Ⅰ.政府 Ⅱ.企业 Ⅲ.政府机构 ..

中国证监会建立监管信息系统，对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管，并将以..

证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义开立的资金账户不包括（　　）。..

下列关于证券公司保证集合资产管理计划独立性的正确说法是（　　）。I 集合资产管理..

下列关于股份有限公司设立的说法中，正确的有( )。 Ⅰ．股份有限公司采取发起设立..

证券公司应当自每月结束之日起()个交易日内，向中国证监会及其派出机构报送月度风险..

客户融资买入、融券卖出的标的证券为股票的，应当符合()条件。 Ⅰ．在交易所上市交..

《证券公司风险控制指标管理办法》建立了以（　　）为核心的风险控制指标体系和风险监..

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