最新试题

下列各项属于《证券投资基金法》对法律责任的规定内容的是()。 Ⅰ.证券监管机构工..

以下属于证券研究报告的发布流程的有（　）。 Ⅰ．选题 Ⅱ．质量控制 Ⅲ．政府稽查..

商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货公司、保险公司或者其他金融机构，..

在全国股份转让系统申请挂牌的公司，必须履行披露义务，所披露的信息应当( )。 ①..

证券金融公司应当每个交易日公布（ ）。 ①转融资余额②转融券余额 ③转融通成交数..

证券投资咨询机构与报刊、电台、电视台合办或者协办证券投资咨询版面、节目或者与电信..

下列说法正确的是（ ）。 ①金融机构不得为其他金融机构的资产管理产品提供规避投资..

有限责任公司变更为股份有限公司时，折合的实收股本总额不得高于公司（ ）。..

证券公司违反相关规定，为客户买卖证券提供融资融券的，没收违法所得，暂停或者撤销相..

根据《证券法》，下列关于发行人、上市公司擅自改变公开发行证券募集资金用途的相关法..

证券公司自营业务的投资决策机构负责确定的事项包括()。 Ⅰ．资产配置策略； Ⅱ．..

《融资融券交易风险揭示书》应该提示客户在从事融资融券交易期间，证券公司将以《融资..

按照证券业从业人员执业行为准则的规定，下列属于证券从业人员不得从事的活动的是( ..

非公开发行股票及其股权转让采用（ ）等公开方式或变相公开方式向社会公众发行的，则..

按照我国现行的规定，下列不属于依法可以在境内银行间市场交易的证券的是（　　）。..

【2018年真题】下列选项中，可以提议召开临时股东会会议的有( )。 Ⅰ．拥有表..

下列关于私募基金子公司说法错误的是( )。..

上市公司、证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构，隐匿、伪造、篡改..

下列关于禁止滥用股东权利的说法，错误的是（ ）。..

“了解你的客户”是投资者适当性管理工作的核心内容之一。2016年末中国证监会出台..

证券公司将其管理的客户资产投资于本公司及本公司有关联方关系的公司发行的证券或承销..

境内合伙企业、创投企业申请开立证券账户需提交的文件包括( )。 Ⅰ.工商管理部门..

证券公司从事证券经纪业务，其客户的交易结算资金应当存放在指定（），以（）的名义单..

按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，( )的职责包括：任免、考核首席风险官，..

证券金融公司应当妥善保存履行中国证监会有关规定职责所形成的各类文件、资料，保存期..

任何单位或者个人未经批准，持有或者实际控制证券公司（　）以上股权的，国务院证券监..

证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件包括()。Ⅰ、经营证券经纪业务已满2..

【2018年真题】限定性集合资产管理计划资产投资于业绩优良、成长性高、流动性强的..

【2019年真题】我国《证券法》规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币(..

由于证券自营业务的高风险特性，为了控制经营风险，证券公司持有一种权益类证券的市值..

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