最新试题

背信运用受托财产罪的犯罪主体包括（ ）。 Ⅰ.商业银行 Ⅱ.国有企业 Ⅲ.民营企..

【2015年真题】根据《证券业从业人员资格管理实施细则》中国证券业协会对执业人..

除了证券公司风险控制指标体系中主要的风险控制指标之外，证券公司经营( )、为客户..

按照《期货交易管理条例》第九条的规定。因违法行为或者违纪行为被撤销资格的财务顾问..

【2018年真题】( )是指在招股说明书、认股书、公司债券、企业债券募集办法中隐..

【2018年真题】证券账户管理包括( )。 Ⅰ．证券账户的开立； Ⅱ．证券账户挂..

欺诈发行股票、债券犯罪的刑事立案追诉标准有（　　）。 I.发行股票数额在500万..

内幕交易的法律责任由哪几部分构成（ ） Ⅰ.民事责任 Ⅱ.罚金和有期徒刑 Ⅲ...

下列各项中，( )属于证券经纪业务相关的法律、法规。 ①《证券法》 ②《证券公司..

证券金融公司履行的职责包括（　）。 Ⅰ．为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转..

下列说法正确的是（ ）。..

证券公司应当采取适当方式，向客户披露委托人提供的金融产品合同当事人情况介绍、金融..

下列关于上市公司组织机构的说法中，错误的是（ ）。..

建立健全自营业务内部报告制度，报告内容包括但不限于（ ）。 Ⅰ.投资决策执行情况..

下列说法错误的是（　　）。..

下列具有法人资格的有（） Ⅰ. 分公司 Ⅱ. 子公司 Ⅲ. 母公司 Ⅳ. 总公司..

按照《刑法》第一百八十二条规定，操纵证券、期货市场，情节严重的，处（　）年以下有..

公司的发起人、股东虚假出资，未交付或者未按期交付作为出资的货币或者非货币的，由公..

下列有关有限责任公司股东转让股权的说法中，不正确的有（ ）。 Ⅰ.股东之间可以相..

【2018年真题】从事证券投资咨询业务的机构及其投资咨询人员，为证券投资人或者客..

证券公司受证券登记结算机构委托，为客户开立证券账户，应当按照证券账户管理规则，对..

证券公司从事资产管理业务应当符合的条件不包括（　　）。..

财务顾问及其财务顾问主办人在受托报送申报材料过程中，未切实履行组织、协调义务、申..

在全国银行间债券市场质押式回购中，具有结算代理人资格的金融机构主要有( )。 Ⅰ..

下列说法错误的是（　　）。..

违反《证券公司监督管理条例》的规定，责令改正，给予警告，没有违法所得或者违法所得..

基金财产债权债务独立性的意义，主要体现在（ ）。 ①有利于保障基金财产的安全 ②..

下列做法中违背证券市场三公原则的是（　）。..

在证券经纪业务中，其收入来源于（ ）。..

法人违反《中华人民共和国证券法》规定，以他人名义设立账户或者利用他人账户买卖证券..

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