证券从业《证券市场基本法律法规》试题（1620题）

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违反《证券公司监督管理条例》的规定，责令改正，给予警告，没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款的情形有（　　）。 I 证券公司未按照规定编制并向客户送交对账单，或者未按照规定建立并有效执行信息查询制度 II 证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户担保账户内的资金、证券 III 资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用客户担保账户内的资金、证券的申请、指令予以同意、执行 IV 资产托管机构、证券登记结算机构发现客户担保账户内的资金、证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、II、III、IV

D.I、IV

知识点：证券市场基本法律法规

参考答案：B