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未经国家有关部门批准，非法发行股票或公司企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严..

客户信用资金账户是客户在存管银行开立的用于记载客户交存的担保资金的明细数据的账户..

下列关于融资融券业务中客户担保物的说法，正确的有( )。 Ⅰ、证券公司应当逐日计..

【2018年真题】根据《中国证券业协会诚信管理办法》的规定，处分处罚信息包括( ..

下列选项中，属于对于并购重组委员会委员的监管制度的有( )。 Ⅰ．问责制度 Ⅱ．..

期货交易的基本特征包括（ ）等。 Ⅰ.交易分散化 Ⅱ.双向交易和对冲机制 Ⅲ.杠..

下列属于利用未公开信息交易罪犯罪主体的是（ ）。 Ⅰ.证券公司的从业人员 Ⅱ.保..

证券公司选择客户时，要求客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部开设普通证..

下列关于合格境外机构投资者境内证券投资申请条件和程序表述正确的是（　）。 Ⅰ．申..

进入期货交易所进行期货交易的，应当是（）。..

集合资产管理计划应当面向合格投资者推广，合格投资者累计不得超过( )人。..

合格境外投资者业务资格应经中国证监会审批，应当具备以下条件( )。 ①申请人的财..

限定性集合资产管理计划的资产主要投资于( )。 ①国债；②债券型证券投资基金；③..

收购要约的期限为（　　）日。..

证券交易内幕信息的知情人包括（ ）。 Ⅰ.持有公司5%以上股份的股东及其董事、监..

2003年12月15日，中国证监会发布了《证券公司内部控制指引》，要求证券公司应..

证券投资咨询机构及其工作人员利用"荐股软件"从事证券投资咨询业务，违反相关法律法..

从事期货投资咨询业务的其他期货经营机构，应当取得（ ）批准的业务资格。..

经证券公司( )同意，证券金融公司可以( )使用证券公司交存的保证金。..

根据监管机构的规定，证券公司证券自营账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额不..

违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，采取隐瞒、编造重要事实等特别恶劣手段，..

根据《证券公司融资融券业务管理办法》的规定，除下列情形外，任何人不得动用证券公司..

下列有关公司实际控制人的说法中，错误的是（ ）。..

下列不属于基金份额持有人的义务的是（ ）。..

下列关于在主板上市公司首次公开发行的股票条件中。正确的有( )。 Ⅰ．有限责任公..

证券发行和交易的原则不包括（ ）。..

证券法所调整的有价证券不包括（　　）。..

【2015年真题】下列不属于有限责任公司股东会职权的是()。..

《融资融券交易风险揭示书》中向客户提示的风险应包括（ ）。 Ⅰ.政策风险 Ⅱ.市..

中国证监会建立监管信息系统，对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管，并将下..

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