最新试题

证券公司的从业人员利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，..

《期货交易管理条例》第七十条规定，以下不属于操纵期货交易价格的是（　）。..

保荐代表人变更任职机构，申请变更登记时，无须提交（）。..

下列关于全国中小企业股份转让系统的说法中有误的是( )。..

证券经营机构在取得资格证书前或在资格证书失效后从事或变相从事证券自营业务的，单处..

下列关于证券公司设立的另类投资公司说法错误的是( )。 ①另类子公司可以下设子公..

上市公司的董事、监事、高级管理人员、持有市公司股份5%以上的股东，将其持有的该公..

【2015年真题】证券交易所不得从事()。..

证券公司开展中间介绍时，应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情..

设立合伙企业应当符合法定条件，合伙企业法对普通合伙企业中合伙人数量的规定是（　　..

单独或者合谋，持有或者实际控制期货合约的数量超过期货交易所业务规则限定的持仓量（..

诚信信息有纸质证明文件的，证明文件以（　　）形式保存。..

下列选项中，属于证券公司分支机构的是（ ）。..

（　　）是自营业务投资运作的最高管理机构。..

证券公司将委托资产投资于（ ）发行的证券，应当事先将相关信息以书面形式通知客户和..

【2016年真题】发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和..

证券公司申请融资融券业务资格，要求财务状况良好，最近（　　）年各项风险控制指标持..

上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和..

我国《证券公司监督管理条例》规定，证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融..

在以证券公司名义开立的（　　）内，应当为每一客户单独开立信用账户。 I 融券专用..

根据行为主体的角度，可以将虚假陈述的行为分为（　　）。 I.行业的虚假陈述 II..

下列关于利用未公开信息交易罪的说法中，错误的是（ ）。..

发行股票、债券犯罪的刑事立案追诉标准有（ ）。 Ⅰ.发行股票的发行数额在500万..

符合条件的资金融入方以所持有的股票或其他证券质押，向符合条件的资金融出方融入资金..

基金（　　）通过依法行使审批或核准权，依法办理基金备案，对基金管理人、基金托管人..

证券公司开展中间介绍时,应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情..

集合资产管理计划说明书中关于集合计划介绍的内容有( )。 Ⅰ．集合计划的推广期限..

在签订资产管理合同之前，证券公司应当了解客户的( )等基本情况，客户应当如实提供..

经国务院证券监督机构批准证券公司可以经营()。Ⅰ,证券经纪业务Ⅱ,证券投资咨询业..

（ ）依法对保荐机构、保荐代表人进行注册登记管理。..

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