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下列不属于证券公司开展融资融券业务时，应当由总部决定而且禁止分支机构自行决 定的..

下列属于合格投资者的是( )。 Ⅰ．个人或者家庭金融资产合计不低于100万元人民..

欺诈发行股票、债券罪侵犯的客体是（　　）。..

法人申请查询证券账户注册资料，必须填写（ ）。..

非公开发行股票及其股权转让采用（　　）等公开方式或变相公开方式向社会公众发行的，..

申请设立期货公司，股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比..

保荐人出具有重大遗漏的保荐书，可采取的惩罚措施有()。 Ⅰ．没收业务收入； Ⅱ．..

关于证券公司客户资产管理业务投资主办人资格，以下说法正确的有（）。 Ⅰ.被中国证..

【2018年真题】下列关于公司设立方式的说法中，正确的有( )。 Ⅰ．发起设立只..

办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务，并向基金销售机构收取以基金交易(含开户..

下列关于证券承销业务的说法，不正确的是( )。..

根据《关于加强对利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务监管的暂行规定》，向投资者销..

有限责任公司的全体股东的首次出资后的其余部分由股东自公司成立之日起（　　）年内缴..

监管部门对经纪业务的监管措施包括（ ）。 Ⅰ.证券公司的内部控制 Ⅱ.证券交易所..

取得基金销售人员从业考试成绩合格证的人员不可以参加的培训是（　　）。..

下列选项中，属于客户融资融券业务征信调查内容的是()。 Ⅰ．客户基本资料； Ⅱ．..

下列选项中，属于股东会行使的职权有（ ）。 Ⅰ.对公司合并、分立、解散、清算或者..

证券投资基金的销售人员包括（　　）。 I.负责基金销售业务的部门中从事基金销售业..

下列属于融资融券业务集中管理原则的是( )。..

证券公司从事证券自营业务，限于买卖依法公开发行的（ ）。 Ⅰ.债券 Ⅱ.权证 Ⅲ..

招股说明书摘要的内容包括（　　）。Ⅰ．发行人在招股说明书摘要的显要位置作出的声明..

从事私募资产不管理业务的子公司在私募资产管理业务产品销售推广时( )。 ①不得违..

最近1年末净资产不低于( )万元，最近1年末金融资产不低于( )万元，且具有1年..

公司应如实、完整地记录内幕信息在公开前的（　　）等各环节所有内幕信息知情人名单，..

【2018年真题】非法集资在形式上表现为一种资本的运作过程，即以发行()或其他债..

【2016年真题】下列说法不正确的是（ ）。..

期货交易所可以实行（ ）分级结算制度。..

违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重，应当采取证券市场禁入措施，且..

证券公司向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户的基本信息有（ ）。 Ⅰ.证券投..

下列属于证券法所调整的有价证券的是（　　）。..

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