最新试题

【2018年真题】证券发行市场又被称为( )。..

证券投资基金()。..

中国证监会撤销保荐代表人资格的行为包括()。 Ⅰ保荐代表人被吊销证券业执业证书 ..

首次公开发行股票数量在（　　）亿股以上的，可以向战略投资者配售股票。..

下列事项中，属于股份有限公司的章程中应当记载的事项是（　）。 ①公司名称和住所 ..

证券登记结算公司为保证业务正常进行．需采取的措施包括（　　）。Ⅰ．建立完善的结算..

关于封闭式基金账户的陈述，不正确的是()。Ⅰ、基金账户只能用于基金认购及交易Ⅱ、..

以下关于我国证券公司短期融资券的说法，正确的是()。Ⅰ、以短期融资为目的Ⅱ、在银..

收购期限届满后（　　）日内，收购人应当向中国证监会报送关于收购情况的书面报告，同..

对变更业务范围、公司形式、公司过程中的重要条款或者要求审査高级管理人员任职资格的..

《刑法》规定，以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券交易价格或者证券交易量..

【2018年真题】首次公开发行股票的发行人和主承销商应当在发行和承销过程中公开披..

关于证券资产管理业务，下列说法正确的有()。Ⅰ,证券公司从事资产管理业务,净资本..

证券公司自营业务的内部控制包括()。 Ⅰ应加强自营账户的集中管理和访问权限控制Ⅱ..

证券公司参与转融通业务前应向本公司提供的材料包括()。Ⅰ、公司基本情况、业务范围..

首次公开发行股票招股意向书刊登后，发行人和主承销商可以向（ ）投资者进行推介和询..

（　　）是指证券交易所、期货交易所、证券公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门..

公司公开发行公司债券时，对于累计债券余额应当满足的条件是，累计债券余额不超过公司..

有下列（　　）情形的人员，不得注册为投资主办人。 I. 被监管机构采取重大行政监..

关于证券公司开展经纪业务的相关规定，以下说法正确的是（ ）。..

证券、期货投资咨询机构有下列行为中的（ ），由地方证管办（证监会）处1万元以上5..

公司的高级管理人员，不包括（　）。..

证券公司从事中间介绍业务，不能为期货公司的客户提供的服务包括()。Ⅰ,协助办理开..

下列（ ）是资产管理合同必备内容。 Ⅰ.当事人的权利、义务 Ⅱ.委托资产的出资方..

犯有内幕交易、泄露内幕信息罪，情节严重的，处（　　）年以下有期徒刑或者拘役，并处..

中国证券业协会对投资主办人自执业注册完成之日起每（ ）年检查一次。..

下列属于欺诈客户行为的是（ ）。..

设立股份有限公司申请公开发行股票应当,符合的条件有()。Ⅰ,其生产经营符合国家产..

下列不属于证券公司的风险监控体系一般规定的是（　　）。..

下列关于自营业务中如何在禁止内幕交易方面加强自律管理的表述中，正确的有（　　）。..

© 2018-2025   可可试卷 | 提建议 | 京ICP备15003494-3号