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经证监会核准可依照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》的规定从事上市公司并购..
股份有限公司采用募集设立方式的,发起人认购的股份不得少于公司股份总数的( ),..
【2018年真题】证券经营机构从事证券自营业务不得有( )行为。 Ⅰ.将自营业务..
证券公司申请融资融券业务资格,应当向中国证监会提交的材料包括()。Ⅰ,融资融券业..
下列关于证券公司申请融资融券业务试点的业务规则的说法中,错误的是( )。..
证券登记结算公司的职能不包括()。..
会员对本单位从业人员作出的处罚处分信息,会员应自处罚处分决定生效之日起( )个..
证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在( )进行执业注册。..
中国会证监会依法受理、审查申淸文件。对保荐代表人资格的申淸,自受理之日起()个工..
证券公司在从事证券经纪业务过程中禁止下列行为()。Ⅰ,侵占、损害客户的合法权益Ⅱ..
财务顾问不再符合《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定条件的,应当在( ..
证券公司自营业务的内部控制应包括()。 Ⅰ建立“防火墙”制度Ⅱ应加强自营账户的集..
证券公司违反《证券法》规定,为客户买卖证券提供融资融券的,可采取的处罚措施有( ..
下列关于背信运用受托财产罪的说法中,正确的是( )。..
下列关于集合资产管理业务,表述正确的是( )。 Ⅰ.委托资产只能是货币资金形式的..
关于证券公司办理资产管理业务的一般规定,下列说法正确的有( )。 Ⅰ.证券公司办..
根据我国《公司法》的规定,有限责任公司经营较大规模的,设立监事会,其成员( )。..
若发行人不符合发行条件,以欺骗手段骗取发行核准,可采取的处罚措施是( )。..
《中华人民共和国刑法》规定,以自己为交易对象,自买自卖期货合约,影响证券交易价格..
下列说法错误的是( )。..
《中华人民共和国证券法》规定,投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有的行..
申请从事证券投资咨询业务应当具备的条件有( )。 I. 具有完全民事行为能力 ..
证券公司将自营业务与其他业务混合操作所遭受的最严厉处罚是( )。..
证券公司应当建立公平交易制度及异常交易日常监控机制,公平对待所管理的不同资产,对..
【2018年真题】证券账户名称应当注明的内容有( )。 Ⅰ.证券公司名称; Ⅱ...
证券营业部负责人的离任审计发现违法违规经营问题的,该违规人员至少( )年内不得..
营业部在进行机构客户身份识别时,应审查、核对的文件不包括( )。..
【2018年真题】下列选项中,不享有法人财产权的有( )。 Ⅰ.合伙企业; Ⅱ...
根据我国《公司法》的规定,董事会对股东会负责,行使的职权不包括( )。..
从业人员取得执业证书后,辞职或者不为远聘用机构所聘用的,或者其他原因与原聘用机构..
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