最新试题

对于保荐代表人变更保荐机构申请，对真实、准确、完整、合规的申请，协会于受理之日起..

证券市场的法律、法规分为四个层次，其法律效力最高的是（　　）。..

投资主办人不予通过年检的情形有( )。 Ⅰ.不符合一般证券从业人员有关规定 Ⅱ...

上市公司就并购重组事项出具盈利预测报告的，在相关并购重组活动完成后，凡不属于上市..

未经法定机关核准，擅自公开发行证券的，应采取的处罚措施有（　　）。Ⅰ．责令停止发..

关于上市公司收购的方式的说法，错误的是（ ）。..

国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门对已做出的核准证券发行的决定，发现不符..

上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30%的，应当由股..

下列关于集合资产管理计划资产用途的说法中，不正确的是（ ）。..

证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格证，应当提交（ ）。 Ⅰ..

下列选项中，说法正确的是( )。..

基金托管人未对基金财产实行分别管理的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予..

下列对我国《基金法》规定的基金份额持有人享有的权利描述，错误的是（　　）。..

发行公司债券的上市公司应当为债券持有人聘请（　　）。..

股票上市交易申请经（ ）审核同意后，签订上市协议的公司应当在规定的期限内公告股票..

同时申请从事证券和期货投资咨询业务的机构，要求有()名以上取得证券、期货投资咨询..

股份有限公司发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起（　　）年内不得转让。..

《上市公司信息披露管理办法》属于（ ）层级。..

证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币（ ）万元。..

【2018年真题】负责客户信用资金存管的（ ）应当按照客户信用资金存管协议的约定..

（　　）将证券从业人员因违法违规被国家有关部门依法查处的信息记入从业人员诚信信息..

财务与会计人员禁止从事的行为有（ ）。 Ⅰ.违规向其他人员提供自己保管的印章、凭..

中国证监会应当对财务顾问及其财务顾问主办人采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监..

下列选项中，属于公开信息的是（　　）。I 协会会员基本信息 II 从业人员信息管..

股份有限公司申请股票上市，应当符合的条件有（ ）。 Ⅰ.股票经国务院证券监督管理..

在证券经纪业务中，证券经纪商客户的保密资料包括（　　）。Ⅰ．客户开户的基本情况Ⅱ..

根据有关规定，结算备付金账户以（　　）的名义在中国证券登记结算公司上海和深圳分公..

我国《上市公司证券发行管理办法》规定，可转换公司债券自发行结束之日起（　　）个月..

注册登记为证券投资顾问或证券分析师的人员，不会在证券业协会网站公示的信息是（ ）..

从事证券投资咨询业务，必须依法取得（ ）的许可。..

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