最新试题

公司提供担保的方式不包括（　　）。..

商业银行担任基金托管人的，应由( )核准。 Ⅰ．证监会； Ⅱ．银监会； Ⅲ．证券..

中国证券监督管理委员会对违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的有关责任人员采..

《证券公司信息隔离墙制度指引》中规定，证券公司应当制定（　　），明确跨墙的审批程..

将证券市场划分为一级市场和二级市场的依据是（　　）。..

企业法人合并应当在主管部门或者审批机关批准后（　　）日内，向登记主管机关申请办理..

可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施的情形包括（　　）。 I. 严重违反..

投资主办人从事投资管理活动，应当遵循相关原则，自觉维护所在证券公司及行业的声誉，..

申请设立期货公司要求注册资本最低限额为人民币（　　）万元。..

中国证监会和中国证券业协会组织对推介、定价、配售、承销过程的监督检查，发现证券公..

个人申请保荐代表人资格上交的保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承..

发生信息披露违法行为的，依照规定，对负有保证信息披露( )和公平义务的董事、监事..

专用证券账户注销后，证券公司应当在（ ）个交易日内报证券交易所备案。..

根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，发行人出现以下（ ）情况之一的，中国证监会..

能确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、账户、资金、会计核算..

证券公司从事自营业务，应当遵循真实、合法的资金和账户的规定，即（　　）。I 证券..

通过提交虚假材料取得公司登记的，由公司登记机关责令改正，对提交虚假材料的公司，处..

根据我国《公司法》的规定，公司分配当年税后利润时，应当提取利润的（ ）列入公司法..

我国《公司法》规定，当出现()情形时，应当在两个月之内召开临时股东大会。Ⅰ董事人..

根据《中华人民共和国刑法》，犯欺诈发行股票、债券罪的（　　）。 I.对其直接负责..

某有限责任公司的股东甲拟向公司股东以外的人A转让其股权。下列关于甲转让股权的说法..

证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两..

未经法定机关核准，公司擅自公开或者变相公开发行证券的，处以非法所募资金金额1%以..

下列属于《证券风险处置条例》规定的主要风险处置措施的是 Ⅰ.停业整顿 Ⅱ.托管 ..

证券从业人员应接受协会调查或配合检查，由协会责令改正；拒不改正的，给予纪律处分；..

证券公司及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员在承销证券过程中，如有下列行为中..

证券公司应建立投资银行项目管理制度，完善各类投资银行项目业务流程、作业标准和风险..

【2018年真题】境内自然人因遗产继承办理公众股非交易过户，申请人需提供的材料有..

根据《公司债券发行与交易管理办法》，资信状况符合（ ）标准的公司债券可以向公众投..

证券公司从事财务顾问业务，财务顾问主办人不少于（ ）人。..

© 2018-2025   可可试卷 | 提建议 | 京ICP备15003494-3号