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财务与会计人员在工作过程中发现存在违法犯罪、违反行业自律规则或违反本单位内部制度..

对要求审査董事、监事、境内分支机构负责人任职资格的申清，国务院证券监督管理机构自..

财务与会计人员应取得（ ）。 Ⅰ.证券从业资格证书 Ⅱ.期货从业资格证书 Ⅲ.基..

下列属于资金账户管理内容的是()。Ⅰ证券账户的开户和销户Ⅱ资金账户的开户和销户Ⅲ..

根据《中华人民共和国刑法》，犯欺诈发行股票、债券罪的()。Ⅰ、对其直接负责的主管..

基金按运作方式不同，分为（　　）。 Ⅰ 封闭式基金 Ⅱ 开放式基金 Ⅲ 契约型基..

取得证券、期货投资咨询从业资格，但是未在证券、期货投资咨询机构执业的人员，其从业..

证券公司代销基金产品，下列（ ）情形可被单处或者并处警告、3万元以下的罚款。 Ⅰ..

下列关于公司清算的说法不正确的是（　　）。..

下列属于背信运用受托财产罪犯罪主体的是（ ）。 Ⅰ.商业银行 Ⅱ.证券交易所 Ⅲ..

中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则，要求财务顾问提供已按照《上市公司并购..

证券公司应当按（ ）编制客户资产管理业务的报告，报中国证券监督管理委员会及注册地..

以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，涉嫌下列（ ）情形之一的，应予以立案追诉..

上市公司收购以及上市公司重大资产重组的法律法规主要包括（ ）。 Ⅰ.《公司法》 ..

下列因素中（　　）对债券转让价格变动的影响较大。..

关于面向公众开展的证券投资咨询业务，下列说法错误的是（ ）。..

下列选项中，属于欺诈发行股票、债券罪立案追诉标准的有（）。 I 伪造、变造国家公..

【2015年真题】客户交易结算资金应当存放在指定()以每个客户的名义单独立户管理..

期货交易的基本特征包括（ ）。 Ⅰ.合约标准化 Ⅱ.场所固定化 Ⅲ.结算统一化 ..

财务与会计人员应当正确处理财务会计工作与业务发展、客户利益保护与所在单位利益之间..

封闭式基金份额总额在基金合同期内（ ），基金份额持有人（ ）。..

下列说法正确的有（ ）。 Ⅰ.证券公司开展自营业务应每月、每半年、每年向中国证券..

申请投资主办人注册的人员应当具备的条件有（　　）。 I. 已取得证券从业资格 I..

下列关于监管部门对发布证券研究报告业务有关规定的说法中，错误的是（　　）。..

下列说法错误的是（　　）。..

下列信息披露违法行为中，应当认定为从重处罚情形的有（ ）。 I 在信息披露违法案..

融资融券标的证券为交易所交易型开放式指数基金(ETF)的，下列不属于其发行条件的..

公司公开发行新股，应当向国务院证券监督管理机构报送的文件不包括（　　）。..

有权对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查的是（ ）。..

关于基金份额认购的收费模式的表述，不正确的是（　　）。I 存在前端收费和后端收费..

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