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证券经纪人在执业过程中，不得有的行为包括（　　）。 I. 在执业过程中索取或收受..

申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备下列条件（ ）。 Ⅰ.有100万元..

下列不属于有限责任公司股东名册记载事项的是（　　）。..

境外法人开立证券账户需提供的文件和资料有（ ）。 Ⅰ.加盖公章的法定代表人说明书..

证券投资顾问可通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体对（　　）宣传并发表评论意见。..

上市公司存在下列情形中的（ ），不得公开发行证券。 Ⅰ.擅自改变前次公开发行证券..

发行人在持续督导期间，证券上市当年累计（　　）以上募集资金的用途与承诺不符的，中..

未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加..

证券业协会或者证券监督管理机构的工作人员，故意提供虚假资料，伪造、变造或者销毁交..

下列关于证券发行与承销信息披露有关规定的说法中，错误的是（ ）。..

下列各项中。属于证券经纪商权利的有（　　）。Ⅰ．决定证券买入卖出的时间和价格Ⅱ．..

关于有限责任公司股东会、董事会和监事会的职权，下列说法中错误的是（ ）。..

证券公司从事自营业务，应当遵守的规定不包括（　　）。..

下列选项中，不属于金属期货的是（）。..

【2015年真题】公司发起人、股东在公司成立后抽逃其出资的()由公司登记机关..

证券公司（　　）的，不需经国务院证券监督管理机构批准。..

下列选项中，（　　）不属于设立股份有限公司发行股票时，应当向国务院证券监督管理机..

下列适用《证券法》的有（ ）。 Ⅰ.公司债券的发行 Ⅱ.股票的上市 Ⅲ.政府债券..

下列选项中，属于背信运用受托财产的犯罪主体的有（ ）。 Ⅰ.保险公司 Ⅱ.期货经..

（ ）约定的投资管理期限届满或者发生合同约定的其他事由，应当终止资产管理合同的，..

下列关于短期融资券的表述，正确的有（　　）。Ⅰ．短期融资券在国债登记结算有限责任..

下列属于擅自公开发行证券特征的是（　　）。..

客户可以采用（ ）的方式委托证券营业部买卖证券。 Ⅰ.限价委托 Ⅱ.理论价格委托..

申请证券执业证书的申请人符合规定条件的，证券业协会应当自收到申请之日起（　　）日..

证券经纪人在执业过程中，不得有的行为包括( )。 Ⅰ.在执业过程中索取或收受客户..

中国证券业协会对证券经纪人自取得证券经纪人证书之日起，每（ ）检查一次。..

公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造成损失的，应当依法承担（ ）。..

【2015年真题】下列属于证券公司分支机构的是()。..

下列关于保荐代表人的描述中，错误的是（　　）。..

下列不属于开放式基金管理人职责的是（　　）。..

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