最新试题

证券公司办理集合资产管理业务，应当将集合资产管理计划资产交由（　　）托管。..

在基金管理公司中主要由（　　）承担基金的投资运作职责。..

限定性集合资产管理计划的资产应当主要用于投资（　　）。 I 国债 II 国家重点..

"三校一读"制度的内容包括（ ）等。..

下列关于虚拟资本的表述错误的有（　　）。I 虚拟资本的变化完全反映实际资本额的变..

关于有限责任公司，自股东会会议决议通过之日起（　　）日内，股东与公司不能达成股权..

公司发行记名股票的，应当置备股东名册，记载的事项包括（ ）。 Ⅰ.股东的姓名 Ⅱ..

公司在清算时，隐匿财产，对资产负债表或者财产清单作虚假记载或者在未清偿债务前分配..

下列关于财务顾问主办人的执业行为规范的说法中，不正确的是（ ）。..

我国《证券投资基金法》规定，在基金管理人、基金托管人都不召集基金份额持有人大会时..

在上市公司控股股东和实际控制人在转让其对公司的控制权时，中国证监会不会责令改正、..

经国务院证券监督管理机构核准依法公开发行新股，下列不属于应当公告的文件的是（　　..

证券公司承销未经核准擅自公开发行的证券的，中国证监会可以采取（ ）个月暂不受理其..

金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立（　　）。I..

关于基金销售机构从事基金销售活动的说法中，错误的是（ ）。..

《中华人民共和国刑法》规定，公司发起人、股东虚假出资，数额巨大、后果严重的，处（..

证券经纪业务的风险主要包括（ ）。 Ⅰ.合规风险 Ⅱ.管理风险 Ⅲ.信用风险 Ⅳ..

下列属于内幕消息的是（　　）。 Ⅰ 公司分配股利或者增资的计划 Ⅱ 公司债务担保..

证券公司的股东和实际控制人不得（ ）。 Ⅰ.占用证券公司的资产 Ⅱ.占用客户的资..

基金销售机构未向投资人充分揭示投资风险处（　　）万元以上（　　）万元以下罚款。..

公开募集基金的基金管理人的董事、监事和高级管理人员，应当熟悉证券投资方面的法律、..

证券公司应当在（ ）后，按照协会的规定打印证券经纪人证书，并加盖公司公章，颁发给..

直投子公司及其下属机构、直投基金在有效控制风险、保持流动性的前提下，可以以现金管..

融资融券业务的决策与授权体系原则上按照(　　)的架构设立和运行。..

证券投资咨询人员可以分为（　　）。 I.专业证券投资咨询机构的咨询人员 II.证..

在上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的（ ）个..

证券公司应当在代销合同签署后（　　）个工作日内，向证券公司住所地证监会派出机构报..

发行人申请首次公开发行股票并在创业板上市，应当符合的条件包括（ ）。 Ⅰ.发行人..

外国公司在中国境内设立的分支机构并开展经营活动，（ ）对其分支机构在中国境内进行..

部门规章及规范性文件由中国证监会根据法律和国务院行政法规制定，其法律效力次于法律..

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