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下列选项中，证券从业人员不得从事的活动有（　　）。Ⅰ．利用Ⅰ作之便向任何机构和个..

证券公司从事客户资产管理业务，应当遵循的原则有（ ）。 Ⅰ.公平 Ⅱ.公开 Ⅲ...

下列关于召开股东会会议的通知时间，说法正确的有（　　）。Ⅰ．没有约定的，召开股东..

证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动时，禁止..

证券公司的（　　）负责融资融券业务的具体管理和运作，制定融资融券合同的标准文本，..

根据《公司法》的规定，下列关于股份有限公司股份转让的说法中，正确的有（ ）。 Ⅰ..

下列各项中．属于证券交易委托指令要素的有（　　）。Ⅰ．买卖方向Ⅱ．委托日期Ⅲ．买..

下列选项中不属于证券公司承销证券时，应当对公开发行募集文件进行核查内容的是（　　..

下列不属于中国证监会对有关责任人员采取的禁入措施的是（ ）。..

基金服务机构泄露与基金份额持有人、基金投资运作相关的非公开信息的，监管机构可以采..

根据监管机构的规定，证券公司证券自营账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额不..

下列不属于证券公司与证券经纪人签订的委托合同的内容的是（ ）。..

证券公司及其从业人员违反《证券法》规定，私下接受客户委托买卖证券的，下列对其可实..

证券经纪人从事的活动不包括（ ）。..

证券、期货投资咨询机构应当将其向投资人或社会公众提供的投资咨询资料，自提供之日起..

证券投资咨询机构与电视台合办或者协办证券、期货投资咨询节目，或者与电信服务部门进..

证券发行和交易必须遵循的原则中，公开原则的核心要求是（ ）。..

以下人员中，不符合证券从业资格考试要求的是（　　）。..

（　　）应当制定转融通业务合同标准格式，报证监会备案。..

债权人自接到通知书之日起（　　）日内，未接到通知书的自第一次公告之日起（　　）日..

中国证监会对证券发行承销过程实施事中事后监管，发现涉嫌违法违规或者存在异常情形的..

证券公司应当将收取的保证金以及客户融资买入的全部证券和融券卖出所得全部价款，分别..

下列（　　）不属于参与审核和核准股票发行申请的人员不得有的行为。..

客户信用资金账户是客户在存管银行开立的用于记载客户交存的担保资金的明细数据的账户..

证券公司应当对分支机构实行集中统一管理，不得（ ）。 Ⅰ.与他人合资 Ⅱ.合作经..

欺诈发行股票、债券的犯罪构成包括（ ）。 Ⅰ.客体要件 Ⅱ.客观要件 Ⅲ.主体要..

根据《中华人民共和国证券法》的规定，向社会公开发行的证券票面总值超过人民币（　　..

诚信信息中的基本信息通过（　　）采集。 I. 协会会员信息管理系统 II .协会..

公司的公积金不得用于（ ）。..

证券公司与客户签订证券交易委托合同，应当事先指定专人向客户讲解有关业务规则和合同..

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