最新试题

证券营业部负责人应当每3年至少强制离岗一次，强制离岗时间应当不少于连续（ ）个工..

下列不属于设立管理公开募集基金的基金管理公司应当具备的条件的有（ ）。 Ⅰ.取得..

财务顾问的工作档案和工作底稿应当真实、准确、完整，保存期不少于（　　）年。..

承销商应当保留推介、定价、配售等承销过程中的相关资料至少（ ）年并存档备查，包括..

以下关于公开募集基金的基金管理公司人员条件的说法，正确的是（ ）。..

收购要约的期限不得少于（）日，并不得超过（）日。 I 20 II 30 III6..

公司的发起人、股东虚假出资，未交付或者未按期交付作为出资的货币或者非货币财产的，..

国务院证券监督管理机构对证券公司在境内设立证券公司或者在境外设立、收购或者参股证..

公司收购本公司股份后．属于减少公司注册资本情形的，应当自收购之日起（　　）日内注..

下列关于期货公司业务资格的说法中，正确的是（ ）。..

证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两..

根据《中华人民共和国公司法》的规定，公司股东依法享有的权利不包括（　　）。..

证券公司从事资产管理业务应遵循的（ ）原则是指证券公司应当按规定向中国证券监督管..

境内自然人申请开立证券账户，需提供的材料有（ ）。 Ⅰ.住址证明 Ⅱ.客户本人填..

下列关于"研究助理"应符合的条件，错误的是（ ）。..

下列关于财务顾问与委托人之间的权利和义务的说法中，错误的是（　　）。..

根据《期货交易管理条例》的规定，下列表述正确的有（ ）。 Ⅰ.实行会员分级结算制..

下列关于证券公司保证集合资产管理计划独立性的正确说法是（ ）。 Ⅰ.集合资产管理..

证券承销制度的核心是（　　）。..

证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，不得从事下列活动（　　）。 I 代理投资..

关于证券公司从事金融衍生产品交易的说法，正确的有（ ）。 Ⅰ.具备证券自营业务资..

下列说法错误的是（　　）。..

公司研究决定（ ）时，应当听取公司工会的意见，并通过职工代表大会或者其他形式听取..

机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的，从业人员可按照所在机构内部程..

从事期货投资咨询业务的人员应（ ）。 Ⅰ.取得证券投资咨询从业资格 Ⅱ.取得期货..

下列关于证券营业部为客户开立资金账户的说法中，正确的有（ ）。 Ⅰ.证券营业部为..

对于基金份额登记机构隐匿、伪造、篡改、毁损基金份额登记数据的，监管机构可以采取的..

可以查封、冻结、扣划或者强制执行基金销售结算资金、基金份额的情形是（ ）。..

证券公司将自有资金投资于依法公开发行的国债，且投资规模合计不超过其净资本（ ）的..

证券投资咨询人员申请取得证券投资咨询从业资格，必须具备的条件有（ ）。 Ⅰ.具有..

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