最新试题

参与审核和核准股票发行申请的人员，不得（ ）。 Ⅰ.与发行申请人有利害关系 Ⅱ...

有限责任公司股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过半数同意。股东应就其股权..

效力期限内的诚信信息根据性质可以分为（　　）。 I. 公开信息 II. 封闭信息..

申请公司债券上市交易，应当向（　　）报送上市报告书、公司章程等相关文件。..

下列说法错误的是（　　）。..

下列属于投资银行业务内部控制内容的有（ ）。 Ⅰ.证券公司重点防范因管理不善、权..

申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当提交的文件有（ ）。 Ⅰ.企业法人营业..

证券公司应当在发起设立集合资产管理计划后（ ）日内，向证券业协会备案。..

下列关于客户交易结算资金第三方存管制度与以往的客户交易结算资金管理模式比较的改变..

公司重大资产重组方案获得核准的，独立财务顾问应在重组方案实施完毕后15个工作日内..

证券公司违反《证券法》规定，超出业务许可范围经营证券业务的，可对其实行的处罚包括..

根据《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》及有关规定，出现下列哪一种情况时..

国内期货交易的保证金比例一般是（　　）。..

净资产低于实收资本的（ ）的单位，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控..

证券发行和交易必须遵循的原则中，核心要求是实现市场信息的公开化的是（ ）。..

国有以及国有控股企业违反《期货交易管理条例》和国务院国有资产监督管理机构以及其他..

下列属于国务院期货监督管理机构职责的有（ ）。 Ⅰ.制定有关期货市场监督管理的规..

证券公司从事财务顾问业务，应当建立健全的制度有（ ）。 Ⅰ.管理制度 Ⅱ.内部隔..

期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金存管银行提供虚假申请文..

下列关于证券市场法律法规层次的表述中，错误的是（　　）。..

证券公司根据（ ）确定对客户融资融券的授信。 Ⅰ.客户融资融券申请 Ⅱ.提交的保..

公司经营的基本原则不包括（　　）。..

关于深圳证券交易所上市开放式基金。以下表述正确的是（　　）。Ⅰ．上市开放式基金的..

下列不属于对上市公司重大资产评估的评估结论有重要影响的假设是（　　）。..

证券公司自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的（　　）。..

证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币（　　）万元。..

下列不属于证券业从业人员诚信信息记录的内容的是（ ）。..

下列关于公司登记机关可以依法吊销公司营业执照说法错误的是（　　）。..

证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善..

（ ）是客户在存管银行开立的用于记载客户交存的担保资金的明细数据的账户。..

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