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实行会员分级结算制度的期货交易所对结算会员代为承担违约责任的资金项不包括（　　）..

集合资产管理计划应当面向合格投资者推广，合格投资者累计不得超过（　　）人。..

下列不属于认定信息披露违法责任人员责任大小因素的是（　　）。..

基金托管人应当具备的条件有（ ）。 Ⅰ.总资产和资本充足率符合有关规定 Ⅱ.设有..

保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责可对发行人行使的权利有（ ）。 Ⅰ.定期或者不..

证券公司在进行自营业务时的禁止行为包括（　　）。、Ⅰ．将自营账户借给他人使用Ⅱ．..

（　　）是指基金托管人依据相关法律法规，对基金管理人的估值结果即基金份额净值、累..

关于证券公司提供中间介绍业务的业务规则，下列说法中正确的有（ ）。 Ⅰ.证券公司..

下列属于证券业从业人员申请执业证书条件的是( )。 Ⅰ.已被机构聘用 Ⅱ.最近3..

（ ）是指依照《中华人民共和国公司法》和《中华人民共和国证券法》规定设立的经营证..

未经法定机关核准，公司擅自公开或者变相公开发行证券的，处以非法所募资金金额（　　..

公司的以下行为需向公司登记机关办理变更登记的有（ ）。 Ⅰ.公司合并 Ⅱ.公司分..

下列关于非法集资罪的处罚措施的说法中，正确的有（ ）。 Ⅰ.以非法占有为目的，使..

下列不属于证券公司代销金融产品应当遵循的原则是（　　）。..

非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过（ ）人。..

以下属于中央银行资产类业务的是( )。 ①外汇 ②特别国债 ③政府存款 ④再贷款..

普通股票股东要求分配公司资产的权利不是任意的，下列属于普通股票股东行使剩余资产分..

下列关于证券公司从事资产管理业务的说法不正确的是( )。..

下列属于证券市场中介机构的有（　　）。Ⅰ．证券公司Ⅱ．投资咨询机构Ⅲ．财务顾问机..

发行人在确定债券期限时，要考虑的因素主要有（　　） I 市场利率的变化 II 筹..

下列选项中，利率在偿付期限内发生变化的是( )。..

申请证券投资咨询从业资格的机构，应有()万元人民币以上的注册资本。..

在资产证券化起到重要作用的当事人包括（　　）。 I 特定目的机构或者特定目的受托..

中国外汇交易中心总部设在( )。..

证券公司为与特定交易对手在集中交易场所之外进行交易或为投资者在集中交易场所之外进..

下列不属于货币市场的是（　　）。..

证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，必须具备的条件包括（ ..

有面额股票是指在股票票面上记载一定金额的股票，这一记载的金额也被称为（　　）I股..

按基金运作方式划分，可将证券投资基金划分为（　　）。 I 场内股票基金 II 封..

证券公司申请融资融券业务试点的条件有（　　）。Ⅰ．经营证券经纪业务已满3年的创新..

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