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证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的,可以对直接负责的主管人员和其..
客户可以通过( )等自助委托方式委托证券营业部买卖证券。 Ⅰ.书面 Ⅱ.电话 Ⅲ..
证券公司稽核部门应定期对自营业务的( )情况进行全面稽核,出具稽核报告。 Ⅰ.合..
重大资产重组实施完毕后,凡不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制的原因,..
证券公司应当为每个客户单独建立纸质或者电子档案,内容包括( )。 Ⅰ.客户名称 ..
上市公司董事会秘书空缺期间,董事会应当制定1名( )代行董事会秘书的职责。并报..
取得证券执业证书的人员,连续( )年不在机构从业的,由中国证券业协会注销其执业证..
下列选项不属于可能对上市公司股票交易价格产生较大影响的重大事件的是( )。..
非公开募集基金财产的证券投资,包括( )。 Ⅰ.买卖公开发行的股份有限公司的股票..
下列选项中。属于操纵证券市场手段的有( )。Ⅰ.假借他人名义或者以个人名义进行..
证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于( )年。..
证券发行交易当事人的行为准则不包括( )。..
证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善..
维持担保比例超过( )时,客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的有价..
上市公司或其关联公司持有证券经营机构( )以上的股份时,该证券经营机构不得自营..
( )是指请求召开证券持有人会议、参加证券持有人会议、提案、表决、配售股份的认购..
下列关于证券公司经营自营业务,持有权益类证券及证券衍生品的规定的说法中,正确的有..
( )可以担任股份有限公司的监事。..
有限责任公司设立董事会的,董事长和副董事长不能履行职务或者不履行职务的,由( ..
发行上市信息披露的基本要求不包括( )。..
单位或者个人认购或者受让证券公司的股权后,其持股比例达到证券公司注册资本的( )..
法人机构投资者除客户业务以外的银行间债券市场相关交易业务均属于( )。..
证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善..
证券交易所应当与上市公司订立( )。以确定相互间的权利义务关系。..
关于股份有限公司发行新股的说法,正确的有( )。 Ⅰ.公司发行新股,股东大会应当..
公司债券上市交易后,由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易的情形不包括( )。..
( )是客户在指定商业银行开立的用于记载客户交存的担保资金的明细数据的账户。..
建立健全集合资产管理业务的内控制度,采取的措施主要有( )。Ⅰ.对集合资产管理..
境内居民个人需凭本人有效的身份证明文件到其原外汇存款银行,将其可投资B股的外汇资..
国务院证券监督管理机构应当对证券公司的( )等风险控制指标作出规定。 Ⅰ.净资本..
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