第1181题 申请设立期货公司，股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于（ ）。

A.30%

B.50%

C.75%

D.85%

参考答案：D

第1182题 非公开发行股票及其股权转让采用（　　）等公开方式或变相公开方式向社会公众发行的，则构成变相公开发行股票。 I 网络 II 公开劝诱 III 说明会 IV 公告

A.I、 II 、III

B.I 、II、 III、 IV

C.III 、IV

D.I 、II 、IV

参考答案：B

第1183题 法人申请查询证券账户注册资料，必须填写（ ）。

A.《自然人证券账户注册申请表》

B.《合伙企业等非法人组织证券账户注册申请表》

C.《机构证券账户注册申请表》

D.《证券账户注册资料查询申请表》

参考答案：D

第1184题 欺诈发行股票、债券罪侵犯的客体是（　　）。

A.单一客体

B.复杂客体

C.简单客体

D.任何客体

参考答案：B

第1185题 下列属于合格投资者的是( )。 Ⅰ．个人或者家庭金融资产合计不低于100万元人民币； Ⅱ．个人或者家庭净资产合计不低于100万元人民币； Ⅲ．公司、企业等机构净资产不低于1000万元人民币； Ⅳ．公司、企业等机构金融资产不低于1000万元人民币。

A.Ⅰ．Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ．Ⅲ、Ⅳ

参考答案：A

第1186题 下列不属于证券公司开展融资融券业务时，应当由总部决定而且禁止分支机构自行决 定的是（　　）。

A.签约

B.开户

C.授信

D.客户选择

参考答案：D

第1187题 证券公司代销金融产品，不得有下列（　　）行为。 I 采取正常宣传方式引导客户购买金融产品 II 采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品 III 与客户分享投资收益、分担投资损失 IV 使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户，代委托人接收客户购买金融产品的资金

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、II、IV

D.I、III、IV

参考答案：B

第1188题 证券公司加强自营业务内部控制的措施主要有（ ）。 Ⅰ.应加强自营账户的集中管理和访问权限控制 Ⅱ.建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制 Ⅲ.提高自营业务运作的透明度 Ⅳ.建立完备的业绩考核和激励制度

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

参考答案：A

第1189题 对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以（ ）的罚款。

A.1万元以上10万元以下'

B.2万元以上20万元以下

C.3万元以上30万元以下

D.5万元以上50万元以下

参考答案：C

第1190题 证券公司集合资产管理业务制度不健全，净资本或者其他风险控制指标不符合规定，或者违规开展资产管理业务的，中国证监会及其派出机构可采取的措施有()。 Ⅰ．责令其限期改正； Ⅱ．责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告； Ⅲ．对公司高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，记入监管档案； Ⅳ．责令处分或者更换有关责任人员，并报告结果。

A.Ⅰ．Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ．Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ

参考答案：C

第1191题 【2015年真题】下列从业人员中，执业行为错误的是()。

A.应保守所在机构的商业秘密

B.离开所在机构后?保密义务结束

C.应保守客户的个人隐私

D.应保守客户的商业秘密

参考答案：B

第1192题 发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，(　　)。

A.追究民事责任

B.追究刑事责任

C.追究行政责任

D.追求经济责任

参考答案：B

第1193题 建立健全自营业务风险监控系统的功能，应在监控系统中设置相应的（　　）。

A.风险预警指标

B.风险监控阀值

C.敏感性指标

D.风险测量阀值

参考答案：B

第1194题 证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，每（ ）向中国证监会派出机构报送合规检查报告

A.半年

B.1年

C.2年.

D.3年

参考答案：A

第1195题 股票质押回购的申报类型包括（ ）。 Ⅰ.初始交易申报 Ⅱ.购回交易申报 Ⅲ.补充质押申报 Ⅳ.终止购回申报

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：A

第1196题 以下证券公司分支机构可以做的是( )。

A.经总部批准向客户融资融券

B.自行决定签约

C.自行决定开户

D.决定保证金的收取

参考答案：A

第1197题 证券的代销、包销期限最长不得超过（ ）日。

A.30

B.45

C.60

D.90

参考答案：D

第1198题 经营机构告知投资者不适合购买相关产品或者接受相关服务后，投资者仍主动要求购买风险等级高于其风险承受能力的产品或者接受相关服务的，经营机构应该确认投资者是否属于风险承受能力最低类别的投资者，若不是，业务人员应( )。

A.进行书面风险示警后，投资者仍坚持购买的，向其销售相关产品或提供相关服务

B.拒绝向其销售或提供高于其风险承受能力的产品或服务

C.直接向其销售相关产品或提供相关服务

D.不予理睬

参考答案：A

第1199题 按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定，取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后( )内向协会报告，由证券业协会变更该人员执业注册登记。

A.5日?

B.10日

C.15日

D.30日

参考答案：B

第1200题 下列关于证券公司合规负责人的说法，不正确的是()。

A.合规负责人应对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查

B.可由财务负责人担任

C.合规负责人经董事会决定聘任后立即生效

D.证券公司解聘合规负责人，应自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构

参考答案：C