第1141题 证券公司备案发起设立的集合资产管理计划，应当提交的材料包括（ ）。 Ⅰ.资产托管协议 Ⅱ.备案报告 Ⅲ.集合资产管理计划说明书 Ⅳ.合规总监的合规审查意见

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：B

第1142题 证券公司未按照规定将证券自营账户报证券交易所备案的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得（ ）的罚款。

A.1倍以上2倍以下

B.1倍以上3倍以下

C.1倍以上5倍以下

D.3倍以上5倍以下

参考答案：C

第1143题 下列说法不正确的是（　　）。

A.非公开发行证券的发行人有权依法自主选择承销的证券公司

B.证券公司不得以不正当竞争手段招揽证券承销业务

C.证券公司承销证券，应当对公开发行募集文件的真实性、准确性、完整性进行核查

D.证券的代销期限最长不得超过90日

参考答案：A

第1144题 上市公司应当在（　　）起2个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告。

A.每一会计年度的上半年结束之日

B.每一会计年度中期结束之日

C.每一会计年度下半年结束之日

D.每一会计年度末

参考答案：A

第1145题 股份有限公司设立时，发起人认足公司章程规定的出资后，应当选举董事会和监事会。董事会应于创立大会结束（　）内，向公司登记机关报送文件，申请设立登记。

A.30日

B.20日

C.15日

D.10日

参考答案：A

第1146题 我国《公司法》规定，股票发行价格可以（ ）。 Ⅰ.等于票面金额 Ⅱ.超过票面金额 Ⅲ.低于票面金额 Ⅳ.按任何价格发行

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

参考答案：A

第1147题 证券账户卡挂失补办时，（　　）查验申请人所提供资料的真实性、有效性、完整性及一致性，在申请表单上签章后将所有资料交复核员实时复核。

A.经办人

B.申请人

C.复核员

D.签章人

参考答案：A

第1148题 以下不符合加证券业从业人员资格的是（　　）。

A.年满18岁的在校大学生

B.被中国证监会认定为证券市场禁入者，但已过禁入期

C.具有初中学历

D.大学毕业后待业的人员

参考答案：C

第1149题 下列属于证券、期货投资咨询业务的是（　　）。
Ⅰ 接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务
Ⅱ 举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等
Ⅲ 在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务
Ⅳ 通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

参考答案：C

第1150题 关于欺诈发行股票、债券的犯罪构成，下列说法正确的是（ ）。 Ⅰ.本罪侵犯的客体为简单客体 Ⅱ.本罪的主观方面为故意 Ⅲ.客体要件为证券市场的管理制度和投资者的合法权益 Ⅳ.一般情况下，单位不能成为为本罪的犯罪主体

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ

参考答案：B

第1151题 董事会秘书为证券公司的（ ）。

A.管理人员

B.高级管理人员

C.监事会成员

D.股东大会成员

参考答案：B

第1152题 下列有关国家强制力保障法律实施的说法中，错误的是（　）。

A.国家通过强制力来保障法的实施，应符合一定的程序，依法进行

B.任何违法行为，都将受到国家强制力的制裁

C.国家强制力是保障法实施的唯一手段

D.法与其他社会规范相区别的重要标志是法律具有强制性

参考答案：C

第1153题 【2018年真题】下列关于欺诈发行股票、债券罪客观要件的说法中，错误的是（ ）。

A.行为人必须在招股说明书、认股书、公司债券、企业债券募集办法中，有隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容的行为

B.行为人制作虚假的招股说明书、认股书、公司债券募集办法发行股票或者公司、企业债券的行为，必须达到一定的严重程度，才构成犯罪

C.行为人必须实施了发行股票或公司、企业债券的行为

D.本罪侵犯的客体是复杂客体

参考答案：D

第1154题 投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为的。是()Ⅰ代理委托人从事证券投资Ⅱ与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失Ⅲ利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息Ⅳ买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票

A.ⅠⅢⅣ

B.ⅡⅢⅣ

C.ⅠⅡⅢⅣ

D.ⅡⅢ

参考答案：C

第1155题 下列对于公司章程的描述，说法错误的是（　）。

A.公司章程是一种自治性规则

B.公司章程是公司治理的重要依据

C.公司章程仅对普通员工有效，对公司股东、董事、高级管理人员没有约束力

D.公司章程是公司成立的必要条件

参考答案：C

第1156题 会员对本单位从业人员作出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决定生效之日起()个工作日内向协会诚信管理系统申报协会审己人诚信信息系统备注栏。

A.2

B.5

C.10

D.15

参考答案：C

第1157题 下列属于证券法所调整的有价证券的是（　　）。

A.股票

B.提单

C.汇票

D.支票

参考答案：A

第1158题 证券公司向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户的基本信息有（ ）。 Ⅰ.证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码 Ⅱ.证券投资顾问服务的内容和方式 Ⅲ.投资决策由客户做出，投资风险由客户承担 Ⅳ.证券投资顾问不得代客户做出投资决策

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：B

第1159题 违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重，应当采取证券市场禁入措施，且存在故意出具虚假重要证据，隐瞒、毁损重要证据等阻碍、抗拒证券监督管理机构及其工作人员依法行使监督检查、调查职权行为的，可以对有关责任人员采取( )的证券市场禁人措施。

A.1～3年?

B.3～5年

C.5～10年?

D.终身

参考答案：D

第1160题 期货交易所可以实行（ ）分级结算制度。

A.期货交易所

B.期货交易所和会员

C.监督机构

D.会员

参考答案：D