第1201题 证券公司长期次级债务是指借入期限在()的次级债务。

A.1年以上(含1年)

B.2年以上(含2年)

C.3年以上(含3年)

D.5年以上(含5年)

参考答案：B

第1202题 在交易所上市交易的并经交易所认可的可作为融资买入或融资卖出的证券统称为标的证券，标的证券主要包括( )。 ①股票 ②证券投资基金 ③债券 ④其他证券

A.①②③

B.①③④

C.①②④

D.①②③④

参考答案：D

第1203题 证券账户管理包括（ ）。I 证券账户的开立II 证券账户挂失补办III 证券账户合并IV 非交易过户

A.I 、II

B.I 、III

C.I、 II、 III、 IV

D.II 、III

参考答案：C

第1204题 下列关于证券公司办理资产管理业务的说法中，不正确的是（ ）。

A.证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元

B.证券公司办理集合资产管理业务，可以接受证券形式的资产

C.证券公司可以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划

D.参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额

参考答案：B

第1205题 （　　）从事集合资产管理业务违反规定的，中国证监会依照法律、行政法规和中国证监会的有关规定作出行政处罚，涉嫌犯罪的，依法移交司法机关，追究其刑事责任。
I 证券公司及其相关人员
II 资产托管机构及其相关人员
III 证券登记结算机构及其相关人员
IV 代理推广机构及其相关人员

A.II、III

B.I、II、IV

C.I、II、III、IV

D.I、II、III

参考答案：C

第1206题 融资融券业务客户的选择标准包括（　　）。 I ．工作状况 II． 账户状态 III． 信誉状况 IV． 关联关系

A.I、 II 、III

B.II、 III、 IV

C.I 、III 、IV

D.I 、II、 IV

参考答案：B

第1207题 下列不属于认定信息披露违法负责人员责任大小的因素是（ ）。

A.职务、具体职责及履行职责情况

B.知情程度和态度

C.专业背景

D.个人资产数额

参考答案：D

第1208题 下列关于公司股东的规定，说法不正确的是（　　）。

A.公司股东不得滥用股东权利损害公司或者其他股东的利益

B.公司股东不得滥用公司法人独立地位和股东有限责任损害公司债权人的利益

C.公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造成损失的，应当依法承担赔偿责任

D.公司股东滥用公司法人独立地位和股东有限责任，逃避债务，严重损害公司债权人利益的，应承担对公司造成的损失，但不对公司债务承担连带责任

参考答案：D

第1209题 取得证券执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后（ ）日内向中国证券业协会报告。

A.30

B.10

C.15

D.5

参考答案：B

第1210题 证券研究报告主要包括涉及证券及证券相关产品的（ ）。 Ⅰ.价值分析报告 Ⅱ.财务分析报告 Ⅲ.行业研究报告 Ⅳ.投资策略报告

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：C

第1211题 证券公司存在下列情形中的（ ），中国证监会暂不受理专项资产管理计划设立申请；已经受理的，暂缓进行审核并责令证券公司暂停签订新的集合及定向资产管理合同。 Ⅰ.因涉嫌违法违规被中国证监会调查的 Ⅱ.因发生重大风险事件处在整改期间的 Ⅲ.因发生适当性管理失效处事件在整改期间的 Ⅳ.因发生重大信息安全事件处在整改期间的

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：D

第1212题 财务顾问应当采取有效方式对新进入上市公司的（ ）进行证券市场规范化运作的辅导，并对辅导结果进行验收，将验收结果存档。 Ⅰ.董事 Ⅱ.高级管理人员 Ⅲ.控股股东 Ⅳ.基层员工

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

参考答案：A

第1213题 公司经国务院证券监督管理机构核准公开发行新股时，必须公告新股招股说明书和（　　），并制作认股书。

A.现有股东名册

B.财务会计报告

C.原有股东名册

D.会计账簿

参考答案：B

第1214题 按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，( )的职责包括：制定风险偏好、风险容忍度以及重大风险限额等的具体执行方案，确保其有效落实；对其进行监督，及时分析原因。

A.监事会?

B.经理层

C.董事会?

D.风险管理部门

参考答案：B

第1215题 下列关于证券公司违反规定委托他人代为买卖证券的处理处罚办法正确的由( )。 ①没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款 ②没收违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款 ③情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可 ④对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上10万元以下的罚款。

A.①③

B.①②③④

C.①②④

D.②③④

参考答案：C

第1216题 证券公司提供的查询证券公司经纪业务经办人员信息的方式不包括（　　）。

A.网上查询

B.书面查询

C.电话查询

D.营业场所公示

参考答案：C

第1217题 按照《证券公司监督管理条例》第二十条的规定，证券公司经营（　）、（　）等两种以上业务的，其董事会应当设薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会，行使公司章程规定的职权。

A.证券经纪业务；融资融券业务

B.证券资产管理业务；期货经纪业务

C.证券承销与保荐业务；与证券交易有关财务顾问

D.证券投资咨询业务；证券自营业务

参考答案：A

第1218题 成为记账式国债承销团乙类成员的条件，不包括（）。

A.营业网点在 40 个以上

B.资本充足率、偿付能力或者净资本状况达到监管标准

C.非存款类金融机构注册资本不低于人民币 8 亿元

D.近三年内在经营活动中没有重大违法记录，信誉良好

参考答案：A

第1219题 主办券商在全国股转系统开展经纪业务时，应当采取有效措施，妥善保存文件资料，保存期限不得少于( )年。

A.5

B.10

C.15

D.20

参考答案：D

第1220题 持有公司（　　）以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化时，属于可能对上市公司股票交易价格产生较大影响的重大事件。

A.5%

B.10%

C.15%

D.30%

参考答案：A