第1题 非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过（ ）人。

A.50

B.200

C.100

D.300

参考答案：B

第2题 下列不属于证券公司代销金融产品应当遵循的原则是（　　）。

A.公开

B.公平

C.平等

D.诚实信用

参考答案：A

第3题 下列关于非法集资罪的处罚措施的说法中，正确的有（ ）。 Ⅰ.以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额较大的，处5年以下有期徒刑或拘役并处2万元以上20万元以下罚款 Ⅱ.数额巨大或者有其他严重情节的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金 Ⅲ.数额特别巨大或者有其他特别严重情节的，处10年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金或者没收财产 Ⅳ.数额特别巨大或者有其他特别严重情节的，处10年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处10万元以上50万元以下罚金或者没收财产

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

参考答案：B

第4题 公司的以下行为需向公司登记机关办理变更登记的有（ ）。 Ⅰ.公司合并 Ⅱ.公司分立 Ⅲ.公司解散 Ⅳ.公司新设

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：B

第5题 未经法定机关核准，公司擅自公开或者变相公开发行证券的，处以非法所募资金金额（　　）以上（　　）以下的罚款。

A.1%；5%

B.1%；10%

C.5%，10%

D.5%；20%

参考答案：A

第6题 （ ）是指依照《中华人民共和国公司法》和《中华人民共和国证券法》规定设立的经营证券业务的有限责任公司或者股份有限公司。

A.上市公司

B.证券公司

C.证券交易所

D.股票公司

参考答案：B

第7题 下列属于证券业从业人员申请执业证书条件的是( )。 Ⅰ.已被机构聘用 Ⅱ.最近3年来受过刑事处罚 Ⅲ.未被中国证监会认定为证券市场禁人者，或者已过禁入期的 Ⅳ.品行端正，具有良好的职业道德

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：D

第8题 关于证券公司提供中间介绍业务的业务规则，下列说法中正确的有（ ）。 Ⅰ.证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行中间介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度 Ⅱ.证券公司可以同时接受多个期货公司的委托从事中间介绍业务 Ⅲ.期货公司与证券公司应当建立中间介绍业务的对接规则 Ⅳ.证券公司与期货公司应当独立经营，保持财务、人员、经营场所等分开隔离

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：D

第9题 （　　）是指基金托管人依据相关法律法规，对基金管理人的估值结果即基金份额净值、累计基金份额净值以及期初基金份额净值进行的核对。

A.基金财务的复核

B.基金头寸的复核

C.基金资产净值的复核

D.基金财务报表的复核

参考答案：C

第10题 证券公司在进行自营业务时的禁止行为包括（　　）。、Ⅰ．将自营账户借给他人使用Ⅱ．操纵市场Ⅲ．将自营业务与代理业务混合操作Ⅳ．内幕交易

A.ⅠⅡ Ⅲ

B.ⅠⅡ Ⅳ

C.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

D.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

参考答案：D

第11题 保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责可对发行人行使的权利有（ ）。 Ⅰ.定期或者不定期对发行人进行回访，查阅保荐工作需要的发行人材料 Ⅱ.列席发行人的股东大会、董事会和监事会 Ⅲ.对有关部门关注的发行人相关事项进行核查，必要时可聘请相关证券服务机构配合 Ⅳ.对发行人的信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件进行事前审阅

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：D

第12题 基金托管人应当具备的条件有（ ）。 Ⅰ.总资产和资本充足率符合有关规定 Ⅱ.设有专门的基金托管部门，取得基金从业资格的专职人员达到法定人数 Ⅲ.有安全保管基金财产的条件，拥有基金托管业务相关的设施 Ⅳ.有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：B

第13题 下列不属于认定信息披露违法责任人员责任大小因素的是（　　）。

A.职务、具体职责及履行职责情况

B.知情程度和态度

C.专业背景

D.个人资产数额

参考答案：D

第14题 集合资产管理计划应当面向合格投资者推广，合格投资者累计不得超过（　　）人。

A.50

B.100

C.200

D.400

参考答案：C

第15题 实行会员分级结算制度的期货交易所对结算会员代为承担违约责任的资金项不包括（　　）。

A.结算担保金

B.风险准备金

C.保证金

D.自有资金

参考答案：C

第16题 下列关于申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当具备的条件的说法中，错误的是（ ）。

A.有500万元人民币以上的注册资本

B.有固定的业务场所和与业务相适应的通信及其他信息传递设施

C.有健全的内部管理制度

D.具备中国证监会要求的其他条件

参考答案：A

第17题 证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，由（ ）责令改正。

A.证券业协会

B.证监会

C.证券交易所

D.发改委

参考答案：A

第18题 期货交易所的职责包括（ ）。 Ⅰ.提供交易的场所、设施和服务 Ⅱ.设计合约，安排合约上市 Ⅲ.组织并监督交易、结算和交割 Ⅳ.按照章程和交易规则对会员进行监督管理

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：D

第19题 下列关于有限责任公司监事会或监事的说法中，错误的是（ ）。

A.行使职权所必需的费用由公司承担

B.监事会决议应当由监事1/3以上通过

C.监事会每年度至少召开一次会议

D.监事可以列席董事会会议

参考答案：B

第20题 证券公司将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是（　　）。

A.警告

B.罚款

C.没收非法所得

D.撤销相关业务许可

参考答案：D