第121题 证券公司董事会在严格遵守监管法规中关于自营业务规模等风险控制指标规定基础上，根据公司（ ）情况确定自营业务规模、可承受的风险限额等。 Ⅰ.资产 Ⅱ.现金流 Ⅲ.损益 Ⅳ.资本充足

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：C

第122题 证券公司决定终止区域性市场业务的，应在终止相关业务后5个工作日内将下列材料中的（ ）报送中国证券业协会备案。 Ⅰ.终止区域性市场业务的报告 Ⅱ.公司股东大会关于终止区域性市场业务的决议 Ⅲ.公司董事会关于终止区域性市场业务的决议 Ⅳ.与区域性市场签订的业务终止协议

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：A

第123题 下列关于背信运用受托财产罪的说法中，正确的是（ ）。

A.银行擅自运用客户资金的行为构成背信运用受托财产罪

B.犯罪主体是金融秩序和客户的合法权益

C.犯罪客体是金融机构

D.主观方面表现为无意，一般是为了获取合法利润

参考答案：A

第124题 证券业协会的会员对本单位从业人员做出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决定生效之日起（　　）个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记人诚信信息系统备注栏。

A.7

B.10

C.15

D.20

参考答案：B

第125题 （　　）确立了我国公司的法律地位及其设立、组织、运行和终止等过程的基本法律准则。

A.《中华人民共和国公司法》

B.《中华人民共和国证券法》

C.《中华人民共和国刑法》

D.《中华人民共和国证券投资基金法》

参考答案：A

第126题 下列情形中，属于基金托管人职责终止的有（ ）。 Ⅰ.被依法取消基金托管资格 Ⅱ.被基金管理人解任 Ⅲ.依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产 Ⅳ.被基金份额持有人大会解任

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：A

第127题 股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由（ ）自行负责。

A.发行人

B.承销人

C.证券监督部门

D.投资者

参考答案：A

第128题 下列关于股份有限公司股份转让的规定中，正确的是（ ）。

A.股东转让其股份，必须在依法设立的证券交易场所内进行

B.发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起3年内不得转让

C.无记名股票由股东以背书方式或者法律、行政法规规定的其他方式转让

D.国家授权投资的机构持有的股份，未经国家授权的主管部门批准，不得转让

参考答案：D

第129题 从事证券业务的专业人员包括（ ）。 Ⅰ.证券公司中从事自营业务的专业人员 Ⅱ.基金托管机构中从事基金销售业务的专业人员 Ⅲ.证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员 Ⅳ.证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：B

第130题 基金客户服务中售前服务包括（　　）。
I 介绍基金管理人投资运作情况，让客户充分了解基金投资的特点
II 开展投资者风险教育
III 推介符合适应性原则的基金
IV 介绍证券市场基础知识、基金基础知识，普及基金相关法律知识

A.II、III

B.I、IV

C.I、III

D.I、II、IV

参考答案：D

第131题 下列对证券业从业人员执业行为准则的描述中，正确的是（　　）。 I. 从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益，诚实守信，勤勉尽责，维护行业声誉 II. 从业人员应依照相应的业务规范和执业标准为客户提供专业服务，了解客户需求、财务状况及风险承受能力，为客户推荐合适的产品或服务，尽量回避讨论所推荐产品或服务存在的相关风险 III. 从业人员应具备从事相关业务活动所需的专业知识和技能，取得相应的从业资格 IV. 从业人员应保守国家秘密、所在机构的商业秘密、客户的商业秘密及个人隐私

A.I 、II 、III

B.I、 III 、IV

C.I、 II 、III 、IV

D.II、 IV

参考答案：B

第132题 下列选项中，属于公司章程中的重要条款有（ ）。 Ⅰ.证券公司的名称、住所 Ⅱ.证券公司的解散事由与清算办法 Ⅲ.证券公司的组织机构 Ⅳ.证券公司对外提供担保的类型

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：B

第133题 持有证券公司股份增至（　　）以上的股东，其持股资格应当经中国证监会批准。

A.3%

B.5%

C.6%

D.10%

参考答案：B

第134题 以（ ）为主的债券期货是各主要交易所最重要的利率期货品种。

A.市场债券期货

B.国债期货

C.市场债券指数期货

D.金融债券期货

参考答案：B

第135题 证券交易所对证券公司自营业务的监管内容有（　　）。 I．对自营业务规定具体的风险控制措施 II．检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格 III．要求会员按月编制库存证券报表 IV．要求会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户

A.I 、III、 IV

B.II 、IV

C.I 、II 、III

D.I、 II、 III、 IV

参考答案：D

第136题 有限责任公司经理的职权不包括（　　）。

A.主持公司的生产经营管理工作，组织实施董事会决议

B.组织实施公司年度经营计划和投资方案

C.拟订公司内部管理机构设置方案

D.决定公司的经营方针

参考答案：D

第137题 证券公司与发行人必须签订协议，协议应载明（　　）。 I.当事人的名称、住所及法定代表人姓名 II.代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价格 III. 代销、包销的期限及起止日期 IV. 代销、包销的费用和结算方式

A.I、 II、 III

B.II 、III 、IV

C.I、 II 、III、 IV

D.I 、IV

参考答案：C

第138题 对变更业务范围、公司形式、公司章程中的重要条款或者要求审查高级管理人员任职资格的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起（ ）内作出批准或者不予批准的书面决定。

A.30个工作日

B.45个工作日

C.3个月

D.6个月

参考答案：B

第139题 证券金融公司应当在每个交易日公布的转融通信息包括（ ）。 Ⅰ.转融资余额 Ⅱ.转融券余额 Ⅲ.转融通成交数据 Ⅳ.转融通费率

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：A

第140题 自负盈亏和（　　）是结合在一起的，它们都是公司作为独立的法人实体而产生的权利和义务。

A.自主经营

B.合法经营

C.实现资产保值增值

D.依法接受国家宏观调控

参考答案：A