第161题 下列不属于证券经纪业务营销人员对客户的欺诈行为的有（ ）。 Ⅰ.为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖 Ⅱ.进入其他证券公司营业场所劝导客户 Ⅲ.接受客户委托，买卖证券 Ⅳ.提供、传播虚假或者误导客户的信息，劝诱客户参与证券交易

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：C

第162题 公司聘用、解聘承办公司审计业务的会计师事务所，依照公司章程的规定，可以由下列机构或人员中的（ ）决定。 Ⅰ.监事会 Ⅱ.股东大会 Ⅲ.董事会 Ⅳ.出资最多的股东

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

参考答案：D

第163题 首次公开发行股票网下配售时，发行人和主承销商不得向持股比例（ ）以上的股东配售股票。

A.2%

B.3%

C.4%

D.5%

参考答案：D

第164题 证券公司应当向客户如实披露其客户资产管理业务资质、管理能力和业绩等情况，并应当充分揭示市场风险，证券公司因丧失客户资产管理业务资格给客户带来的(　　)风险，以及其他投资风险。

A.政治

B.经济

C.市场

D.法律

参考答案：D

第165题 下列关于询价制度的说法中，正确的是（　　）。 I．对在深圳证券交易所中小企业板上市的公司，必须经过初步询价和累计投标询价两个阶段定价 II．在主板市场上市的公司规定可以通过初步询价直接定价 III．只有参与初步询价的询价对象才能参与网下申购 IV．所有询价对象均可自主选择是否参与初步询价，主承销商不得拒绝询价对象参与初步询价

A.I 、II

B.II 、III

C.III、 IV

D.I、 III

参考答案：C

第166题 下列不属于上市公司重大资产重组资产负债表关注事项的是（　　）。

A.巨额应收或预付款项是否存在关联方占款情形

B.标的资产是否存在坏账准备多提

C.标的资产是否存在固定资产折旧

D.短期借款项目是否存在大额到期借款未偿还情形

参考答案：B

第167题 开放式基金是通过投资者向（　　）申购或赎回实现流通的。

A.基金托管人

B.基金受托人

C.基金管理公司

D.证券交易市场

参考答案：C

第168题 根据《证券法》的规定，（ ）不属于证券交易内幕信息的知情人。

A.证券监督管理机构的工作人员

B.发行人的监事

C.持有公司股份3%的股东

D.证券登记结算机构的有关人员

参考答案：C

第169题 证券公司开展客户资产管理业务，应当与客户签订书面资产管理合同，就双方的权利、义务和相关事宜做出明确约定，资产管理合同必备内容包括（ ）。 Ⅰ.收益分配原则、执行方式 Ⅱ.信息提供的内容、方式 Ⅲ.合同变更、解除和终止的事由、程序 Ⅳ.承担的有关费用

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：A

第170题 凡年满（　　），具有高中以上文化程度和完全民事行为能力的人员均可参加证券业从业人员资格考试。

A.16周岁

B.18周岁

C.20周岁

D.22周岁

参考答案：B

第171题 首次公开发行股票的发行人和主承销商应当在发行和承销过程中公开披露的信息包括（ ）。 Ⅰ.招股意向书刊登首日在发行公告中披露发行定价方式、定价程序、参与网下询价投资者条件、股票配售原则、配售方式、有效报价的确定方式、中止发行安排、发行时间安排和路演推介相关安排等信息 Ⅱ.如公告的发行价格（或发行价格区间上限）市盈率高于同行业上市公司二级市场平均市盈率，发行人和主承销商应当在披露发行价格的同时，在投资风险特别公告中明示该定价可能存在估值过高给投资者带来损失的风险，提醒投资者关注 Ⅲ.在发行结果公告中披露获配机构投资者名称、个人投资者个人信息以及每个获配投资者的报价、申购数量和获配数量等，并明确说明自主配售的结果是否符合事先公布的配售原则 Ⅳ.向战略投资者配售股票的，应当在网下配售结果公告中披露战略投资者的名称、认购数量及持有期限等情况

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

参考答案：C

第172题 会员对本单位从业人员作出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决定生效之日起（ ）个工作日内向中国证券业协会诚信管理系统申报，中国证券业协会审核后记入诚信信息系统备注栏。

A.2

B.5

C.10

D.15

参考答案：C

第173题 参加证券业从业资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在（　　）年内不得参加资格考试。

A.1

B.2

C.3

D.4

参考答案：B

第174题 下列关于证券公司自营业务的投资范围的说法，不正确的是（ ）。

A.证券公司可以设立子公司，从事《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品等投资

B.具备证券自营业务资格的证券公司可以从事金融衍生产品交易

C.不具备证券自营业务资格的证券公司只能以对冲风险为目的，从事金融衍生产品交易

D.证券公司可以为从事《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品等投资的子公司提供融资或者担保

参考答案：D

第175题 融资融券业务的决策与授权体系原则上按照（ ）的架构设立和运行。

A.董事会-业务决策机构-业务执行部门-分支机构

B.业务决策机构-董事会-业务执行部门-分支机构

C.业务决策机构-业务执行部门-董事会-分支机构

D.业务决策机构-业务执行部门-分支机构-董事会

参考答案：A

第176题 某有限责任公司股东会决定解散该公司．该公司下列行为不符合法律规定的有（　　）。Ⅰ．股东会选派股东甲、股东乙和股东丙组成清算组，未采纳股东丁提出吸收一名律师参加清算组的建议Ⅱ．清算组成立15日后．将公司解散一事通知了全体债权人Ⅲ．在清理公司财产过程中．清算组发现公司财产仅够清偿80%的债务，遂通知债权人不再清偿Ⅳ．清算组经职代会同意．决定清偿债务前将公司办公家具分给股东

A.Ⅰ Ⅱ Ⅲ

B.ⅠⅡ Ⅳ

C.Ⅰ Ⅲ Ⅳ

D.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

参考答案：D

第177题 国务院证券监督管理机构决定对证券公司证券经纪等涉及客户的业务进行托管的，托管期限一般不超过（　　）个月。

A.3

B.6

C.12

D.24

参考答案：C

第178题 下列不属于《证券风险处置条例》规定的主要风险处置措施的是（　　）。

A.解散

B.托管

C.接管

D.行政重组

参考答案：A

第179题 下列不属于中国证券业协会自律管理体现的是（ ）。

A.对会员单位的自律管理

B.对从业人员的自律管理

C.代办股份转让系统

D.证券账户、结算账户的设立和管理

参考答案：D

第180题 证券公司应当按照监管部门和证券交易所的要求报送自营业务信息，报告的内容包括（ ）。 Ⅰ.自营业务账户、席位情况 Ⅱ.涉及自营业务规模、风险限额的重大决策 Ⅲ.自营风险监控报告 Ⅳ.涉及自营业务资产配置、业务授权的重大决策

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：D